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评论主题: 公安部:侦查涉案各类交易场所工作重点
评论对象: cjiyou | 2021-8-11 14:17:00
评论言论:
智库 商品交易场所创新服务智库 今天
一、立案

根据《中华人民共和国刑法》第225条及《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第79条的规定,非法经营期货业务,数额在三十万元以上的,或者违法所得数额在五万元以上的,应予立案追诉。

二、侦查工作重点

(一)经营活动性质。查证涉案公司或个人组织的交易活动是否属于期货交易,主要通过公司交易规则、交易软件设置和客户实际交易等情况进行分析。

(二)调取和分析交易数据。主要包括客户数量、会员(加盟商、代-理商)数量,以及客户交易总量、交易保证金总量,交易佣金收取和分配等情况。

(三)交易资金情况。查证涉案公司或其会员(加盟商、代-理商)收取的客户交易保证金、佣金、点差情况,主要是客户缴纳交易保证金、交易佣金、点差标准,以及涉案公司及其会员(加盟商、代-理商)的分成比例等。

(四)调查资金去向。及时掌握涉案公司用于收取客户交易保证金和分配交易收入的账户,以及涉案公司用于转移资金的公司和个人账户,调取有关银行账户交易信息,并与获取的期货交易有关信息进行比对、印证。

三、取证重点

(一)主要证据和材料。犯罪嫌疑人有关公司设立、服务器租用、网站建设、交易软件购买和使用维护、交易规则制定、会员(加盟商、代-理商)和客户的发展、资金账户的开立和管理、交易费用收取和使用分配,以及对自身行为性质的认识等情况的供述;客户有关如何被发展、出入金情况等证言;搜查笔录及照片,扣押物品文件及清单;远程勘查工作记录及电子证物检查工作记录;司法审计报告;有关部门行政认定意见;涉案账户交易明细;客户交易明细;涉案公司工商注册登记资料;反映涉案公司经营状况的内部账本、会员返还佣金记录;涉案公司与会员(加盟商、代-理商)合作协议书、客户交易协议书等证据和材料,等等。

(二)调取和分析服务器数据。涉案公司通常会租用多个境内外服务器。对于服务器在境外的,需要利用技术手段远程下载后台数据,并按照相关规定做好证据固定工作;对于服务器在境内的,要派员实地调取服务器数据信息,并就有关服务器租用和维护等问题询问相关人员。

(三)经营场所取证。涉案公司如有经营场所,对反映其经营情况的相关证据要及时收集,如财务报表、会员(或加盟商、代-理商)联系表和收入分成表;涉案公司与会员(加盟商、代-理商)合作协议书、客户交易协议书;《交易规则》、《结算细则》、《风控管理办法》等书证;调取交易场所和商品交割仓库实际运行情况有关书证,并讯问有关犯罪嫌疑人和询问相关证人。

(四)互联网取证。调取涉案公司网站信息,包括交易规则、交易行情、交易品种、各地会员(加盟商、代-理商)等。对网站信息进行证据固定时,注意固定交易截屏信息。

(五)银行取证。涉案银行账户一般包括保证金结算账户、交易收入返还账户,形成了由“客户个人银行账户”到“保证金结算账户”到“交易平台客户个人交易账户”的入金通道,以及收入分成通道。此外,一些案件中,还通过第三方支付平台进行资金汇转。因此,取证工作主要围绕查明经营状况和收取客户资金的去向开展,应调取结算账户开户资料、协议、交易流水、交易凭证等,汇总账户交易总额,分析各交易客户资金出入数额,形成资金流向图,并制作相关笔录,在证明犯罪的同时,为下步追赃挽损做好准备工作。

(六)其他。及时提取公司人员电子邮箱、即时通讯工具(如QQ、微信等)中的证据材料,特别是有关公司经营、客户发展的邮件、音视频聊天记录等证据要及时固定。对存在通过网络发展客户的,要分析明确相关人员的网络虚拟身份,并挖掘尚未掌握的其他犯罪嫌疑人。

四、讯(询)问重点

(一)涉案公司人员讯(询)问工作要点。公司成立情况,经营状况,对相关经营行为性质认识,如何发展会员(加盟商、代-理商)和客户,交易费用收取和分配,客户资金的去向,相关人员任职及分工,交易规则制定,网站建设与维护,交易软件的购买、使用和维护情况。

(二)会员(或加盟商、代-理商)讯(询)问工作要点。何时成为会员(或加盟商、代-理商);是否发展下级会员(或加盟商、代-理商);是否签订协议,如《市场开发协议》;对涉案公司是否具有期货业务经营资质的主观认识;如何对外做广告宣传和开展业务;与涉案公司如何分配佣金等收益;如何订立客户开户合同、代-理合同;如何收取客户交易资金;客户盈亏结算情况及如何提现;发展的客户名单及交易情况。

(三)交易客户询问工作要点。如何及何时成为涉案公司客户;涉案公司及其会员(或加盟商、代-理商)的情况;交易软件安装情况;对交易规则的了解情况;怎样进行交易和出入交易资金,以及交易情况和盈亏情况。

(四)服务器和软件提供商询问工作要点。犯罪嫌疑人租用服务器、购买交易软件的详细情况和后期维护情况,以及软件性能,特别是交易系统后台控制情况。

文章来源:《非法设立期货交易场所类犯罪案件侦办指南》

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