黑马园地-江苏省第二批交易场所白名单即将公布？[炒邮网论坛]

-- 江苏省第二批交易场所白名单即将公布？

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近日，行业传闻江苏省清整办即将公布第二批交易场所白名单，2020年4月20日，江苏省清整办公布了第一批交易场所白名单《关于江苏省清理整顿各类交易场所“回头看”工作有关事项的通知》苏清整办发（2020）3号，其中共有12家各类交易场所通过验收。时隔一年多，行业从业人士一直在关注第二批交易场所名单的发布，因为这其中有几个看点，一是在大宗行业比较有影响力，也取得了不错成绩的交易场所是否能进入白名单，二是江苏省内极个别涉嫌严重违规的交易场所是否能被关停。

另外，需要注意的是，江苏省清整办公布的交易场所白名单，仅代表就主体和现阶段开展业务的合规性，不代表其未来开展交易业务合法合规。

针对个别违规交易场所通过白名单的情况，证监会认为部分通过验收的交易场所在验收时积极整改，验收之后却利用合法身份二次违规经营，这需要地方监管部门加强日常的巡查，及早发现问题，及早处理，必要的时候由公安机关介入处理，以打促整。

按照证监办发（2013）111号文件的要求，发现违规大宗商品类交易场所的具体整治措施：

一是停止扩张、压缩规模，通过要求交易场所停止业务宣传，停止新增会员、停止上市新品种、停止开新户、停止开新仓、逐步提高保证金比例等方式，压缩现有交易规模，原有客户只能平仓。

二是锁定风险，暂停会员单位资金转出，要求资金托管银行监控重大资金流向并定期报告，必要时对交易场所股东和高管人员采取限制处境等措施。

三是逐步清退，要求交易场所对现有客户进行清退及清理，使客户逐步平仓推出。

四是关闭或转型发展，待客户基本清退后关闭违规交易系统，交易场所注销工商登记；确有必要存续的，探索发展符合相关法律法规的现货交易模式，但新业务模式须经过省级人民政府审核后，方可投入运营。