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标题: 警示!盘点近几年被抓的大宗商品交易场所老板
cjiyou
帅哥哟,离线,有人找我吗?
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警示!盘点近几年被抓的大宗商品交易场所老板

原创 智库 商品交易场所创新服务智库 今天
近日,***中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,并发出通知,要求各地区各部门结合实际认真贯彻落实。

7月9日深夜,证监会发布消息称:证监会召开贯彻落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(以下简称《意见》)动员部署会。证监会党委书记、主席易会满作了题为《全面落实“零容忍”要求依法从严打击证券违法活动》的讲话,强调《意见》出台的重要意义,对相关重点任务作部署安排,并就贯彻落实《意见》提出工作要求。
会议指出,《意见》是历史上第一次以中办、国办名义联合印发的打击证券违法活动的专门文件,意义重大,影响深远,充分体现了党中央、国务院对打击证券违法活动、保护投资者合法权益、维护资本市场平稳健康发展的高度重视。《意见》中关于各类交易场所提到:1、强化地方属地责任,地方政府要规范各类区域性交易场所。2、加强涉地方交易场所案件的行政处置与司法审判工作衔接,有效防范区域性金融风险。

2020年12月18日,证监会通过官方渠道发布了清理整顿各类交易场所部际联席会议第五次会议的主要内容,会议通报了清理整顿各类交易场所攻坚战工作进展情况和面临的主要问题,并就推进清理整顿各类交易场所攻坚战下一阶段工作进行研商部署。会议指出,各地区要积极支持和配合公安机关依法查处交易场所及相关主体涉嫌违法犯罪活动,对情节严重、危害较大的违法犯罪活动要重拳打击,以打促整,以打促稳,维护市场秩序,保护投资者合法权益。

2014年6月,公安部五局向全国各地相关公安机关发出了《关于抓紧做好“3.20”专案侦查经营工作的通知》,在公安部直接指挥部署下,全国多地公安机关对公安部督办的“320”专案93个非法现货交易市场诈骗犯罪团伙开展集中抓捕行动,抓获犯罪嫌疑人数百人。此次集中行动拉开了公安机关严打各类违法交易场所活动的序幕。

以下是涉案大宗商品交易场所实际控制人名单:

1、中盛安泰商品交易市场董事长郭相川因涉嫌犯诈骗罪于2014年6月24日被刑事拘留,同年7月30日被逮捕。河北高院最终判决认定:被告人郭相川犯非法经营罪,判处有期徒刑八年,并处罚金人民币十万元。

2、昆明泛亚有色金属交易所实际控制人单九良2019年3月22日被昆明中院判决认定:犯非法吸收公众存款罪、职务侵占罪判处有期徒刑十八年,并处没收个人财产人民币五千万元,罚金人民币五十万元。

3、贵州保利商品交易中心实际控制人张胜、田震皆于2016年6月24日被抓获,同年6月26日被刑事拘留,同年7月26日被逮捕,重庆高院最终判决为:一、被告人张胜犯非法经营罪,判处有期徒刑十五年,并处没收财产人民币五百万元。二、被告人田震犯非法经营罪,判处有期徒刑十五年,并处没收财产人民币五百万元。

4、浙江禾信大宗商品交易中心实际控制人王文俊被杭州中院以集资诈骗罪判处无期徒刑,并责令王文俊等15人以各自参与额为限退赔违法所得人民币170亿余元,按损失比例发还各损失的集资参与人。

面对经营过程中的风险,大宗商品交易场所应该怎么做呢?
1、交易模式一定要合规,合规业务模式只有三种类型:协议交易、单向竞价和省级人民政府规定的交易模式。

2、针对客户的各种问题和投诉,要积极耐心的处理,不让小问题发酵成大问题。

3、选一些靠谱的合作方来合作,不要只看数量,质量才更重要。

4、找一个有良好品德、专业能力强的律师,一定记得,顺序先是人品好,其次才是能力强。

5、想尽一切办法去服务实体产业,比如提高综合交收率等等。


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2021-8-4 4:25:00
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