共1 条记录, 每页显示 10 条, 页签: [1]

标题：交易所经营管理规定（北京）

1楼

zhaowf 发表于：2016/4/28 12:39:00

第二十三条交易场所须制定依法合规的交易规则，交易规则中须对交易品种、交易方式等作出明确规定，并及时在交易场所网站上对外公布。
第二十四条交易场所须制定依法合规的风险控制制度、信息披露制度、投资者适当性制度、公平交易制度、投资者信息保密制度、会员管理制度和纠纷解决制度等，并及时在交易场所网站上对外公布。
第二十五条交易场所须制定会员管理制度，严格准入标准，加强会员管理。
交易场所实行会员制的，须设置合理的会员准入条件，交易场所须与会员签订书面协议，明确双方的权利、责任和义务。交易场所须建立健全会员监督管理机制，履行对会员合规管理职责。
会员不得通过盈利承诺等欺骗手段诱导投资者入市交易，不得进行代客交易，不得拒绝投资者进行其账户信息查询，不得收取客户交易资金。
对于会员代-理多家交易场所的，交易场所须在其网站上对外公布其会员名称，并明示会员所代-理其他交易所名称。
第二十六条交易场所需具备与业务相适应的交易场地。交易系统须符合安全稳定要求。交易系统和交易数据需及时进行备份管理，并接受监测管理。
第二十七条本市建立统一的登记结算平台，并制定管理办法。
该登记结算平台，由在本市设立的交易场所自愿联合发起并采取市场化方式建设运营。
各交易场所须接入登记结算平台。未接入登记结算平台的交易场所，须制定接入计划并报市金融工作部门同意。
第二十八条交易场所须对应每种不同交易制度制定相应投资者适当性管理制度，严格投资者准入要求。
商品交易仅限于现货交易，其参与者仅限于有实物现货需求的投资者。
交易场所的投资者须具备相应的专业知识、投资经验和风险承受能力。
交易场所在投资者开户前，须进行必要的风险提示，做好风险承受能力测试，签订入市协议书、交易资金第三方存管协议等合同，并加强投资者教育，向投资者充分揭示交易市场存在的投资风险，提示投资者谨慎投资，并做好相关材料的留存归档。
交易场所需设立专门的部门或岗位，负责接待、解决投资者的投诉、举报等相关事宜，并建立健全纠纷解决制度。

共1 条记录, 每页显示 10 条, 页签: [1]