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标题：行业迎来特大利好——证监会牵头进行北京地区交易场所大检查

1楼

zhaowf 发表于：2016/11/11 13:44:00

据有关消息透露，近期中国证监会北京监管局将联合北京市金融局等相关部门组成联合调查组开展辖区交易场所调查工作。此次检查是继2016年7月份北京市金融局会同市清理整顿各类交易场所工作领导小组对北京地区部分涉及邮币线上交易的场所进行现场检查后，相关部门对北京地区交易场所新一轮的检查。调查组由中国证监会北京监管局牵头，会同市金融局、市委宣传部、市商务委，及聘请的会计事务所、律师事务所等单位组成。此次检查以互联网金融专项整治为目的，覆盖全市各类交易场所50余家，联合调查组将进驻各交易所进行现场检查。
有业内人士称，此次检查与7月份检查有两点很大的不同：第一，本次检查由中国证监会北京监管局牵头，而7月份的检查是以北京市金融局牵头。第二，检查范围较上次扩大，针对北京地区50多家各类交易场所，而不仅是涉及邮币电子线上交易的场所。

中国证监会北京监管局作为中国证监会的派出机构其主要职责是：根据中国证券监督管理委员会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理；查处监管辖区范围内的违法、违规案件。近年来，随着互联网金融的发展，越来越多的投资者参与进来，由于某些不法分子的猖獗和监管的缺失，其中的风险逐步加大。最近媒体曝光了大量以交易贵金属、原油、沥青等为代表的各类大宗商品交易场所打着现货交易的旗号从事非法期货业务。为了实现交易场所的健康理性发展，地方交易场所的清理工作已经迫在眉睫。而邮币线上交易业务作为资产证券化的重要内容，从起步至今发生了爆发式增长，如今证监会牵头进行检查，对于文化金融产业的发展，起到重要的支柱保障作用。

此次检查将以2016年2月23日正式印发的《北京市交易场所管理办法实施细则》为主要依据，检查内容涉及资质资格类、交易制度、交易品种、涉法涉诉、资金管理、财务数据、第三方服务机构资质、投资者情况及其他相关内容。该细则对于交易场所相关管理细节进行了明确规定，其中几条信息特别引人关注：

1、申请的交易范围须与其现有主营业务相符，且在该业务领域内处于领军地位。
注：防止各交易场所挂羊头卖狗肉行为，之前就存在审批农产品项目，结果上线交易原油、白银项目。在邮币线上交易行业，也存在一些大宗商品交易所开设邮币板块进行文化产权交易的现象，或将成为检查重点。

2、制定严谨而齐备的风险控制制度和投资者保护制度，已承诺自愿接入登记结算平台，并签订了登记结算协议。
注：2016年6月6日，北京登记结算有限公司成立，为地方各类交易场所提供交易信息登记注册、交易资金统一结算、客户资金存管、交易数据监控服务。北京登记结算有限公司的13个股东中有12家各类交易场所，其中已经开展邮币线上交易业务的有北京新传德国际版权交易中心（国版中心）、中国工艺艺术品交易所（中艺）、北京产权交易所（北交所）。

3、商品交易仅限于现货交易，其参与者仅限于有实物现货需求的投资者。
注：该条强调了投资者的现货投资，现货贸易属性，而不能是纯投机的投资者。这就要求各邮币线上交易所必须拥有完善的托管制度和高标准的仓储条件。据了解目前北京新传德国际版权交易中心（国版中心）、金马甲邮币平台等都选用了宝泉钱币全资中盾国际物流的高等级仓库，在7月份的检查中也赢得了联合检查组的一致好评。

4、交易系统和交易数据需及时进行备份管理，并接受监测管理。
注:该条目的是为了防止交易场所以系统故障和升级，删除交易记录而拒绝司法机关的调查。同时稳定的交易系统也能保证投资者交易的稳定性和有效性。目前行业内主流的交易系统有恒生系统和金网安泰系统。恒生作为上市公司，阿里巴巴是其大股东，恒生电子聚焦于财富资产管理，致力于为证券、期货、基金、信托、保险、银行、交易所、私募等机构提供整体的解决方案和服务，其专业性和权威性在金融行业毋庸置疑。目前业内使用恒生系统的交易所主要以上海文交所和北京新传德国际版权交易中心（国版中心）等官方背景比较强的交易所为主。

5、外地交易场所在本市设立分支机构的，需分别经其所在地省级人民政府和本市人民政府批准，并按照属地原则由本市进行监管。
注：这个规定对一些尚未经其所在地省级人民政府和北京市人民政府批准，但仍在北京设立分支机构开展业务的外地交易场所将是一条不可触碰的高压线。目前业内有不少平台采用“外包”模式，挂靠在某个有资质的外地交易场所下，而运营中心设立在北京。对于这种现象，也将是此次检查工作的重点。

6、交易场所须严格按照工商管理部门和行业监管部门核准的业务范围、经营品种、交易制度依法经营，不得非法吸收公众资金或者变相吸收公众资金，不得通过公开方式发布募集资金的广告或虚假宣传，不做保本付息、定期回购或给付回报的承诺。
注：经笔者查询，这次北京地区接受检查的已经开设邮币线上交易平台的交易场所经营范围里明确包含邮币类的目前有北京新传德国际版权交易中心（国版中心）。

除此之外，笔者还了解到，目前部分交易场所存在节假日交易、夜盘交易等情况，本次联合检查组将对相关交易数据进行分析，论证其合理性。为了方便监管，防止市场波动，保护投资者利益，不排除调整为沪深股市统一交易时间的可能。

对于本次检查，北京新传德国际版权交易中心（国版中心）总裁滕勇表示：如今国家加强对交易场所的检查我们是非常欢迎的，对于整个行业来说可谓是一个特大利好。从目前来看，邮币线上交易的未来，除了有效监管，更需要行业自律。对于投资者而言，应尽量选择那些相对保值、市盈率低的品种，尤其对交易所资质的考量做好功课，否则只能是“赚钱效应”驱使下的牺牲品。

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