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近日,南方文化产权交易所在其官网发布了“关于终止广州蓝鼎文化传播有限公司经纪会员资格的公告”。是什么原因导致南方文交所这么毅然决然地与经纪会员单位一刀两断,划清关系呢?细看此公告,只看到“本所经济会员广州蓝鼎文化传播有限公司(经济号段:1009)违规开展本所禁止的文化商品业务”。具体的原因不清楚。笔者在网络上搜索该经济会员相关的负面新闻,除了该公告,别的一无所获。这里说明了一个问题:南方文交所及时发现了经济商的违规现象,并且果断采取了及时有效的措施。可谓“快刀斩乱麻”,对投资者的权益损害以及自身的权益损失降到最低。
另外,11月23日九州邮币卡也对其下属经纪商1988号段的上海美隽金融信息服务有限公司下达了限期整改的通知。该经纪商涉嫌伪造仿冒九州邮币卡交易中心官网,并且受到投资者的举报。南方与九州两家交易所都对其违规经纪商行使了具有代表性的规范作用,值得褒奖。
25日,证监会新闻发言人邓舸召开新闻发布会。发布会表示部际联席会议办公室会同有关成员单位部署各地对地方要一所进行摸底排查、清理整顿工作。证监会高压打击市场操纵违法行为,对各地交易所来说可谓“风声正紧”。因此,各交易所不仅要对自身的运营操作谨慎而为,还要严守经纪会员这一关。下属经纪商的违规操作,会对交易所的造成最直接的影响,不能不引起交易所的重视。
经纪商与交易所的关系可以说是“一衣带水”。两者相互合作,达成共赢。可是,经纪商毕竟是依附于交易所而生存的。在这场合作中,处在被动的一方。另外与交易所合作的经济商有许多,交易所对经纪商的运营缺少有效的监督。因此,可能会有一些“野心勃勃”经纪运营商暗地里钻空子,打着交易所的旗号做一些违规的勾当,来攫取更多的利润。
一些经纪商急功近利,被眼前的利益蒙蔽了双眼,做出违法乱纪的事情,其最直接的受害者是广大投资者,其次是与其合作的交易所。普通投资者人微言轻,力量薄弱,这就需要交易所能够做到严格自律的同时还要对违规经纪商给予最严厉的处罚,以正视听,以儆效尤。这样才有可能使交易市场获得健康的发展环境。
当然,邮币卡电子盘发展才三年,时间不久,还是个小孩子。它的健康成长,离不开行业内各方的共同努力,也离不开宏观政策的支持以及大经济环境的影响。