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针对近期违规交易场所死灰复燃,违法违规手法花样百出,问题和风险隐患不断累积的情形,清理整顿各类交易场所部际联席会议日前召开第三次会议,要求对违规交易场所用半年时间集中清理整治。
本次会议对违法违规行为做了明确定性。
一、邮币卡类交易场所集中竞价投机炒作过度
1、部分交易场所甚至与发行人串通虚拟发行,并无相应的产品入库。
2、某些交易平台为营造供不应求的气氛,产品发行后封闭运行,平台交易的产品量仅是市场总流通量的一小部分。
3、产品上市后被庄家迅速拉升,价格高出市场价格几倍甚至几十倍,引诱投资者高位接盘获利。
二、交易平台违反政策规定
1、投融资类业务存在将权益拆分发行、降低投资者门槛、变现突破200人界限的问题,贵州、浙江的四家交易场所将私募债拆分为多期进行发行,变相突破200人界限。
2、投资者门槛低至几万甚至千元,吸引大量不具有风险承受能力的自然人投资。
三、部分交易场所通过会员代-理商等机构诱导大量会员入套
1、这类交易场所往往发展大量会员、代-理商、居间商等机构,通过互联网平台开展业务,采取虚假误导性宣传方式,诱导大量自然人参与。
2、有交易所纵容会员恶意“喊单”,与客户对赌,甚至通过操控系统、修改数据、频繁刷单、限制盈利出金等方式操纵交易,致使大批自然人严重亏损,投诉举报持续不断,严重影响社会稳定。
证监会主席刘士余要求部际联席会议各成员单位、各部门要按照职责分工,各司其职,协同行动,将各项整治措施和政策要求认真落实到位。可见,部际联席会议正式定义违法违规行为后,某些交易所不能再打擦边球,不合规行为在劫难逃,投资人的春天将真正到来。