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晶报讯 监管层日前下发了《基金从业人员亲属股票投资报备管理的指导意见》,要求基金从业人员亲属在基金公司指定的证券公司、期货公司开户,亲属在买卖股票及其衍生品前需先向公司申报,并在批准当天买卖。基金公司若未能有效监管的,将对公司董事长、总经理进行“连坐”。
业内人士对此表示,该意见出台后,一方面为基金公司从业人员亲属买卖股票提供一个操作性较强的行为准则,另一方面要求基金公司必须执行非常严格的申报审核程序,疏与堵的导向很明确。不排除基金公司为了自身声誉,对从业人员亲属投资行为的规定会非常严苛。
该意见要求,基金公司所有从业人员的父母、配偶、子女等亲属股票账户都需要报备。此外,基金托管银行从事基金托管业务人员的亲属股票投资账户也需报备。
深圳一家基金公司督察部人士对记者表示,此前需要报备的只是基金公司投资管理人员,但是现在基金公司其他从业人员,包括市场部、后台运营部等从业人员的亲属股票账户都需要报备。(证时)