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近来，“老鼠仓”事件屡屡被曝光，从去年下半年起监管层对证券从业人员的抽查范围已从基金经理扩展至券商、基金投资研究人员，甚至一些商业银行、信托、保险公司中的资产受托人员都在检查之列。
但对于不少“特殊”的证券从业人员来说，因为手中拥有“特权密钥”，使得那些在外界看来“门禁森严”的机密信息，变得唾手可得，为滋生“老鼠仓”提供了温床。
守株待兔
跟踪券商“自营账户”炒股
4月12日，一场突如其来的“老鼠仓”曝光事件，让正在准备上市冲刺的兴业证券有些措手不及。
当日，一位自称兴业证券内部员工在网上举报称，兴业证券信息技术部副总经理肖俊光利用自己的权力，跟踪公司自营账户买卖，并提供了肖俊光亲属的交易账户与兴业证券自营账户的“对照交割单”。
举报人提供的部分交易记录显示，肖俊光借用其配偶邱葵花的证券账户，在2007年9月13日至28日的5个交易日，先后对应兴业证券自营账户买卖三友化工、湖北宜化等7只股票，个人与兴业证券自营账户的买卖方向完全一致，交易金额为数万元至十多万元。由此，该举报人认为，肖俊光存在借他人(其爱人)名义持有买卖股票，并且利用特殊权限查询跟踪自营账户进行股票买卖操作之嫌。
兴业证券的IPO材料已经于去年12月上报证监会。目前正处于上市的冲刺阶段，无疑会受到“老鼠仓”事件的影响。兴业证券4月13日下午发布公开声明，称肖俊光违反相关法规的规定，用其家属名义开立股票账户进行股票交易的情况属实，并随即撤销其行政职务，暂停其工作。声明中，兴业证券没有使用敏感的“老鼠仓”这一说法，而称其系个人违规进行股票交易行为，以撇清和公司的关系。
举报材料一经曝光，立即在市场引发轩然大波。肖俊光是如何在“神不知鬼不觉”地情况下，跟踪兴业证券自营账户搭建 “老鼠仓”进行交易，成为市场关注的焦点。
作为主营业务之一，综合性证券公司可以利用自有的资金在一级或者二级市场进行股票买卖，为此一般综合性券商都会设立自营账户进行股票交易。但按照证券法规定综合性的证券公司开展自营业务的,需要专门设立一个自营部门,需要定期向证监会报告自营情况和自营计划。且按照相关规定，券商自营账户信息在券商交易系统中处于“绝密”状态。
瞒天过海
“特权密钥”突破技术防火墙
上海某券商相关人士告诉记者，按照规定券商自营部门与其他业务部门之间都是高度隔离的。“根据《证券公司证券自营业务指引》，自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上都要进行严格分离。”但北京某大型券商信息技术部员工告诉记者，其实“运维部门是可以看到上述信息的，因为这个部门负责的就是整个交易系统的运行和维护，而公司所有交易业务都在这个交易系统上完成。”
但举报信中提供的交割单显示，时任兴业证券信息技术部副总经理的肖俊光几乎做到了对自营账户如影随形的跟踪。对比两个账户的交易时间，最短一次间隔只有一分钟，可以想见肖俊光是实时看着自营账户操盘动作下单的。
据了解，除了信息技术部之外，还有一些特定人群能够接触到自营账户的交易信息。
“虽然自营业务投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行，应当相互分离，并由不同人员负责，但还是有很多特定人群可以看到全程机密。比如券商风控部门。”上海某券商人士告诉记者，“根据《证券公司证券自营业务指引》，为了建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，券商风控部门应能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据”。这也意味着，券商风控部门也是自营交易信息的一个特权人群。
此外，该人士认为，定期接受风控部门风险监控报告的董事会和投资决策机构也是拥有特权的人群。
既然自营账户信息都能被“特权”轻而易举的攻克防火墙，那么获取普通客户交易信息更是“小菜一碟”。上海某中型券商客户经理告诉记者，除了营业部总经理等之外，营业部合规专员也能看到所有客户的交易信息，此外还有理财顾问部和电脑部的工作人员。
深圳某大型券商客户经理告诉记者，他那些手上有大客户的同事，对大客户的一举一动十分清楚，甚至连什么时候买入哪只股票，何时卖出收益多少都了如指掌。有媒体报道称证券工作人员透露，普通投资者的账户，只要是正式员工，都能查阅。
这些“特权密钥”，令那些在外界看来“门禁森严”的机密信息，变得唾手可得。