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企业年金投资股票比例有望提高
企业年金进入市场化的第五个年头,也是《企业年金基金管理试行办法》正式实施的第六年。消息人士透露,目前人力资源和社会保障部在同财政部等相关部门进行最后的讨论,新的管理办法很快便会出台。而备受关注的企业年金投资股票比例有望与险资一样获得上调。
据了解,《企业年金基金管理试行办法》规定企业年金投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例不高于基金净资产的30%,其中投资股票的比例不高于基金净资产的20%。而新的管理办法可能会将30%的比例限制调整为40%甚至高达50%。
其实,近几年来,业内一直在呼吁对《企业年金基金管理试行办法》进行修改。2009年以来,监管层开始曾多次向相关方征求意见,之后又进行了多次汇总讨论、修改和小范围座谈,修改进入实质阶段。
有基金公司研究员表示,从国际上普遍状况来看,对于现行管理办法的修改也是趋势所在,据其了解,目前多数国家企业年金权益类投资上限为50%左右,部分国家已达70%,有的国家甚至对企业年金投资不做严格的限量监管。目前我国资产管理行业日渐壮大并日趋成熟,机构投资者也更专业更有经验,目前,对于企业年金管理办法已经到了应该变化的时刻。
中报现身13只股票
截止8月18日,在己经发布中报的上市公司中,多只企业年金现身在13只股票上。其中,企业年金仅在12只股票的前十大流通股东排名中现身,持股比例居前十位的分别是:星期六(002291,股吧)(002291)1.91%、天威视讯(002238,股吧)(002238)1.66%、科远股份(002380,股吧)(002380)1.23%、银江股份(300020,股吧)(300020)1.12%、豫金刚石(300064,股吧)(300064)1.00%、达意隆(002209,股吧)(002209)0.57%、国投电力(600886,股吧)(600886)0.52%、新五丰(600975,股吧)(600975)0.37%、章源钨业(002378,股吧)(002378)0.35%、六国化工(600470,股吧)(600470)0.34%。
被企业年金持有这些个股中,达意隆、星期六、豫金刚石、六国化工、新五丰等为第二季度新进的股票。其中,中国银行(601988,股吧)企业年金在二季度首次买入星期六的136.71万股,成为公司第4大流通股东;中国建设银行(601939,股吧)与南方电网年金计划则在二季度合计买入豫金刚石38.02万股;中石油企业年金则买入新五丰65.95万股。天威视讯、国投电力等则是连续两个季度被企业年金持有。从年金投资股票的所属行业来看,并无规律可循。
近年来,企业年金投资股票只数与规模呈现了快速增长的态势。从2007年底,企业年金仅持海德股份(000567,股吧)1只股票开始;到2008年中报时,企业年金买入的股票只数达到7只;再到2009年中报时,持有的股票只数达到17只,而到了今年一季度末,持有股票只数已增加到了36只,可见企业年金投资股票规模增长之快。