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根据本刊的统计,截至2010年9月24日,创业板120家上市公司中,有26家公司发布了有关公司董事、独立董事、高管人员、监事的辞职公告。另外,有3家公司只是在董事会、监事会决议公告中公布了有关人士的辞职消息,包括同花顺(32.800,1.20,3.80%)、超图软件(35.300,0.35,1.00%)和华谊嘉信(29.960,0.52,1.77%)。
据不完全统计,自2010年1月18日同花顺的董秘和监事双双辞职以来,已有45人辞去了公司原职务。
在这45人中,有22位是不持有公司股份的人士,包括10位独立董事、3位董事、3位高管和6位监事。而在23位直接或间接持股的辞职人士中,既有明显是为了套现而辞职的,也有因工作调整而辞去原职务的,后者的辞职应与套现无关。
另外,有些持有公司股票的董事、高管、监事,趁着董事会或监事会换届,神不知鬼不觉地离职。我们也将把他们拉回公众的视线。
类型一、疑似为套现而辞职
1. 南风股份(45.350,0.75,1.68%)(300004)
上市日期:2009年10月30日
主营业务:通风与空气处理系统设计和产品开发、制造与销售
公司所在地:广东佛山
保荐机构:安信证券
辞职人士:陈俊岭,公司原董事,不再在公司任职
2010年4月14日,陈俊岭向公司董事会递交了书面辞职报告,称因个人原因请求辞去公司第一届董事会董事职务。
1972年出生的陈俊岭是公司股东广东通盈创业投资有限公司派出的董事。陈俊岭直接和间接持有通盈创投56.91%的股权,为通盈创投的第一大股东、法定代表人。在创建通盈创投前,他先后任职于广州美康频谱技术开发公司、广东国际信托投资公司和广东骏丰频谱实业有限公司。
成立于2007年6月11日的通盈创投于当年12月出资800万元入股公司前身——南方风机,持股414.8148万股,成为南方风机第四大股东。另外,陈俊岭还直接投资200万元,持股103.7037万股。通盈创投和陈俊岭持股总数超过公司总股本的5%。
通过创投公司和个人持股,陈俊岭直接和间接持有339.77万股南风股份,市值(以下市值皆按9月27日收盘价计算)高达1.5亿元。
通盈创投和陈俊岭都承诺,持股锁定12个月。除此之外,作为公司董事陈俊岭还承诺,在任职期间每年转让的股份不超过持股的25%;离职后6个月内不转让股份。
陈俊岭4月14日辞职,10月14日就到了半年限期。等到10月30日股份解禁之时,他已经可以抛售套现了。
2. 探路者(29.030,0.15,0.52%)(300005)
上市日期:2009年10月30日
主营业务:户外用品研发设计、组织外包生产、销售
公司所在地:北京
保荐机构:东兴证券
辞职人士:范勇建,公司原董事会秘书,不再在公司任职
虽然范勇建2010年6月10日辞去公司董事会秘书一职的理由比较恳切——与家人两地分居、无法照顾家庭,但便于抛股套现恐怕是更主要的原因。
1971年出生的范勇建,曾任职于中国有色金属西安勘察院、中国工商银行(4.11,0.07,1.73%)西安分行、北京证券投资银行部,还做过沪市上市公司广电网络(10.10,0.21,2.12%)的证券事务代表、办公室主任、总经理助理。这些工作的办公地点应该大多在西安。2008年6月他被探路者聘为董秘。
也就在2008年,范勇建出资99.99万元参与了公司增资。当年公司变更为股份公司后,其出资转为公司股份22.6498万股。经过2009年度10转增10股后,持股增至45.2996万股。目前市值超过1200万元。
这部分股份将于2010年10月30日到期。按照承诺,范勇建辞职后的半年内不能转让持股。也就是到了2010年12月10日后,他就可以抛股套现了。
3. 上海佳豪(28.980,0.41,1.44%)(300008)
上市日期:2009年10月30日
主营业务:船舶与海洋工程装备产品设计,船舶建造工程监理
公司所在地:上海
保荐机构:国元证券(12.43,0.49,4.10%)
辞职人士:李彧,公司原董事,不再在公司任职
作为公司股东上海紫晨投资有限公司董事长的李彧,于2010年3月14日向公司董事会提出了书面辞职报告,称因工作安排原因,请求辞去公司第一届董事会董事职务,同时也不再担任董事会战略委员会委员。
1970年7月出生的李彧,同时还是上海紫江(集团)有限公司的副董事长、执行副总裁。而紫江(集团)是紫晨投资的实际控制人。
根据公告,李彧与上海佳豪结缘,是因为紫晨投资在2007年12月以现金840万元入股上海佳豪,按6.4587:1的比例折合为注册资本130.0566万元。这一入股价格远高于同时入股的其他34名自然人,后者的出资是按1.0703:1的比例折合为注册资本。同时入股的赵新的价格更低,原因是她在公司改制和引入外部投资者的过程中作出了突出的贡献。
这一“突出贡献”也许就是引入了紫晨投资。不在上海佳豪任职的赵新是李彧的岳母,而赵新的女儿、李彧的妻子季擎则是紫晨投资的股东上海遨锐投资咨询有限公司(持股17%)的控股股东(持股60%)、法定代表人。
紫晨投资目前是公司第三大股东,持股514.08万股,市值1.5亿元左右,较入股时已增值16倍。这部分股份将于2010年10月30日解禁。李彧的辞职恐怕为其减持套现埋下了伏笔。
4. 立思辰(18.510,0.00,0.00%)(300010)
上市日期:2009年10月30日
主营业务:办公信息系统解决方案及服务
公司所在地:北京
保荐机构:国海证券
辞职人士:张旭光,公司原非职工监事 ,现仍为立思辰新技术公司副经理、立思辰软件技术公司执行董事、经理
2010年7月22日,张旭光向立思辰监事会递交了辞呈,因个人原因辞去了公司监事的职务。
2007年9月,公司增加注册资本,由12名新股东认缴。其中,张旭光以63.60万元认购了新增的注册资本16.96万元。3个月后,公司整体变更为股份公司,张旭光认购的部分被折合为公司股份。经过转增股本,目前张旭光持有公司76.956万股,市值1400多万元。这对1977年出生的张旭光来说,应该是不小的诱惑。
根据上市前的承诺,这部分股份有1年的禁售期(到2010年10月30日)。禁售期满后,在任职期间,每年转让的股份不得超过持股的25%,在离职后半年内不得转让持股。
照此推算,张旭光在2010年7月22日辞职后的半年内,即2011年1月22日前不能卖股票,其后将可随意套现。而如果仍在职,套现将受到很大限制。
值得注意的是,张旭光辞去监事的职务,并不影响他在立思辰的工作,因为他的主要工作是立思辰全资子公司立思辰新技术公司的副经理,立思辰软件技术公司的执行董事、经理。
5. 华测检测(27.180,0.54,2.03%)(300012)
上市日期:2009年10月30日
主营业务:为贸易保障、工业品、消费品、生命科学类相关产品提供检测服务,并出具相应的检测报告
公司所在地:深圳
保荐机构:平安证券
辞职人士:魏屹,原公司副总裁,不再在公司任职
聂鹏翔,原公司副总裁,不再在公司任职
2010 年6 月1日和6月30 日,华测检测的副总裁魏屹和聂鹏翔先后递交了辞职申请,都因个人原因离开公司。什么个人原因?恐怕与持股有关。
2010年10月30日,魏屹和聂鹏翔分别持有的42.8847万股和35.3847万股即将解禁,目前市值在1100多万元和900多万元,分别是他们2009年年薪19万元和47万元的50倍和20倍左右,谁能不动心?况且,2007年才加入公司的魏屹和聂鹏翔,在公司对高管人员和业务骨干的激励机制下,分别只用了31万元和23万元便获得了上述股份,每股成本只有六七角钱。
魏屹和聂鹏翔所持股份将于2010年10月30日解禁,到了12月,他们离职满半年时就可以顺理成章地将股票卖出套现。曾经做过麦当劳深圳有限公司高级营运经理、华南区培训中心高级培训经理的43岁魏屹和曾任Intertek 集团商用及电子电器事业部华南区高级经理及体系认证部中国区总经理的47岁的聂鹏翔这笔账算得可够精明的。
6. 新宁物流(14.760,0.41,2.86%)(300013)
上市日期:2009年10月30日
主营业务:以电子元器件保税仓储为核心,并为电子信息产业供应链中的原料供应、采购与生产环节提供第三方综合物流服务
公司所在地:江苏昆山
保荐机构:东吴证券
辞职人士:张小明,公司原董事,不再在公司任职
1951年出生的张小明,同时是创投公司——昆山泰禾投资有限公司的总经理,持有泰禾投资50%的股权。
2007年12月,在新宁物流上市前进行的唯一一次增资中,成立还不到半个月的泰禾投资以现金方式出资1083.33万元,认购了股权。2008年3月,这部分股权折为股份公司的股本。今年6月底,泰禾投资持有789.75万股新宁物流,为第三大股东。张小明则间接持股394.88万股,市值近6000万元。
根据泰禾投资的承诺,这部分股权锁定12个月,将于2010年10月30日解禁。
而间接持股的张小明也承诺,在任职期间每年转让的股份不超过其间接持有股数的25%;上市日起一年内不转让间接持有的公司股份;离职后半年内,不转让间接持有的公司股份;在申报离任6个月后的12月内出售的股数占其间接持有股数的比例不超过50%。
按照上述承诺,在张小明8月4日辞职后的半年内,即在2011年2月4日前,不能抛股;从2011年2月4日到2012年2月4日,只能抛售197.44万股。即便如此,张小明辞职后的套现速度还是将大大快于在职时。
7. 网宿科技(15.490,0.54,3.61%)(300017)
上市日期:2009年10月30日
主营业务:互联网业务平台综合服务,细分产品为CDN(内容分发加速网络)服务和IDC(互联网数据中心)服务
公司所在地:上海
保荐机构:国信证券
辞职人士:彭清,公司原董事、总经理,不再在公司任职
2010年3月,公司董事、总经理彭清因个人原因,辞去了公司的全部职务,这距离他持有的431.51万股解禁还要7个多月。
现年46岁的彭清,2007年3月加入公司,此前曾任中国宽带产业投资基金高级投资经理、多来米中文网北京公司总裁、北京万网志成科技有限公司市场总监、中科软件集团市场总监、中科软件存储技术有限公司副总裁等职。
作为核心员工之一,彭清于2007年12月受让了公司的股权,当时出资50万元。2008年5月公司改制时,这部分持股折合为253.8307万股。后经2009年度10转增7股,股数增至431.5122万股,市值高达6700多万元。不计分红,当年的投资现已增值130倍。
值得注意的是,网宿科技是在创业板上市公司中最早出现业绩变脸的公司,2009年实现的净利润同比仅增长2.8%,2010年一季度的净利润则同比下滑了6成。
上市目的已经达到,面对巨大的经营压力,对彭清来说,选择一走了之,应该是最明智之举,但对投资者是否太不负责了?
彭清选择在3月份辞职,到了9月份,有关离职后半年内不转让持股的承诺到期,10月30日股票一解冻,便可落袋为安。投资者面对业绩逐季下滑的公司,恐怕也只能一走了之了。
8. 金亚科技(15.880,0.52,3.39%)(300028)
上市日期:2009年10月30日
主营业务:数字电视系统前后端软件、硬件的研发、生产与销售,以及向中小数字电视运营商提供端到端整体解决方案
公司所在地:四川成都
保荐机构:华泰联合
辞职人士:陆擎,公司原董事,不再在公司任职
2010年3月31日因工作及家庭原因辞去公司董事的陆擎,在金亚科技并没有实际的管理职责。她目前的身份是北京翰顿商务顾问有限公司中国区总监。
出生于1971年4月的她,经历可不简单,历任常州铁路中学体育教师和教官、上海正村有限公司广告协调者、上海前进易领行有限公司经纪交易人、欧江发展有限公司市场部经理、英国米德尔萨克斯大学翻译和协调者,以及天大事业(中国)有限公司营销和销售经理。
就在2006年11月8日,作为自然人的陆擎出资1000万元参与了金亚科技的增资。在2007年9月,公司整体变更为股份公司时,这笔投资转为1000万股。一年后的12月28日,陆擎将所持有的420万股、100万股和50万股以每股2.5元的价格分别转让给了杭元福创业、谢福文和高敬杰,套现1425万元,不仅收回当初的投入资金,获得425万元转让收益,而且手中仍持有430万股。经过2009年度的10转增2股,陆擎目前持有516万股,市值8000多万元。
这部分持股的锁定期是1年,也就是2010年10月30日解禁。对公司前董事陆擎来说,离职后6个月后才能售股的限令将于9月30日失效。也就是说,10月30日股票一解锁,陆擎便可抛股套现了。