标题：星湖科技：2011年度非公开发行股票持续督导年度工作报告

招商证券股份有限公司

关于广东肇庆星湖生物科技股份有限公司

2011 年度非公开发行股票持续督导年度工作报告

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2011年3月30日“证监

许可[2011]461号”文核准，广东肇庆星湖生物科技股份有限公司（以下简称“星湖

科技”或“公司”）2011年4月向10名特定投资者非公开发行29，290，936股人民币普

通股（A股）。招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为广东肇庆星

湖生物科技股份有限公司本次非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市

保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上

市公司募集资金管理规定》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等

相关法规和规范性文件的要求，对星湖科技进行了持续督导，现对2011年度持续

督导工作汇报如下：

一、持续督导工作情况

2011年4月，星湖科技通过非公开发行股票方式向10名特定投资者成功发行

了人民币普通股（A股）29，290，936股，发行价格为每股人民币13.13元，募集资

金总额为人民币384，589，989.68元，实际募集资金净额为人民币368，000，998.73元，

已于2011年4月存入公司募集资金专用账户中。

招商证券作为星湖科技本次发行的保荐机构和主承销商，针对星湖科技具体

情况确定了持续督导的内容和重点，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职

调查等方式对星湖科技进行了日常的持续督导，开展了以下相关工作：

序号工作内容实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并招商证券已建立健全并有效执行了持

1针对具体的持续督导工作制定相应的工作计续督导制度，已根据公司的具体情况

划制定了相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作未单独签订持续督导协议，但双方在

开始前，与上市公司或相关当事人签署持续持续督导期间的权利和义务已在2010

2

督导协议，明确双方在持续督导期间的权利年6月签署的《关于非公开发行股票之

义务，并报上海证券交易所备案保荐协议》中明确

3持续督导期间，按照有关规定对上市公司违公司无违法违规情况

1

法违规事项公开发表声明的，应于披露前向

上海证券交易所报告，并经上海证券交易所

审核后在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或公司或相关当事人无违法违规、违背

4

应当发现之日起五个工作日内向上海证券交承诺等事项

易所报告

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人

员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交

5公司及相关当事人无违法违规情况

易所发布的业务规则及其他规范性文件，并

切实履行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理

制度包括但不限于股东大会、董事会、监事

6督促公司不断完善公司治理制度

会议事规则以及董事、监事和高级管理人员

的行为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制

度，包括但不限于财务管理制度、会计核算

制度和内部审计制度，以及募集资金使用、

7督促公司严格执行内部控制制度

关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交

易、对子公司的控制等重大经营决策的程序

与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露招商证券对星湖科技2011年信息披露

制度审阅信息披露文件及其他相关文件，并文件进行了审阅，通过与指定网络披

8有充分理由确信上市公司向上海证券交易所露的相关信息进行对比和分析，星湖

提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或科技提交的文件不存在虚假记载、误

重大遗漏导性陈述或重大遗漏。

对上市公司的信息披露文件及向中国证监

会、上海证券交易所提交的其他文件进行事

前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时