标题：证监会界定不当说情情形 切实保障监管公正独立

　　不当说情是指在中国证监会[微博]行政许可、日常监管和案件调查、审理工作中，当事人自己或请托他人针对某一具体事项，在正常程序之外，对中国证监会[微博]工作人员施加不当影响，以谋取利益或减免责任的行为。

　　⊙记者 郭玉志 ○编辑 枫林

　　中国证监会昨日对外正式发布《中国证监会行政许可和监管执法事项不当说情备案规定(试行)》(以下简称《规定》)，该《规定》清晰界定了“不当说情”的含义，并明确将备案范围限定于不当说情行为。证监会要求工作人员严格按照《规定》履行不当说情备案程序，违反《规定》的，将追究相关责任。

　　按照“开正道、堵邪道”的基本思路，《规定》指出，不当说情是指在中国证监会行政许可、日常监管和案件调查、审理工作中，当事人自己或请托他人针对某一具体事项，在正常程序之外，对中国证监会工作人员施加不当影响，以谋取利益或减免责任的行为。对于已经被纳入既有法定程序予以规范的行为，比如当事人根据中国证监会的规定程序以及信访、听证等法定程序合法表达诉求的行为，以及法人或其他组织因工作需要，就中国证监会对当事人作出的行政行为来函、来访等行为，明确不属于《规定》的规制范围。

　　不仅如此，《规定》也建立了操作性较强的不当说情备案工作制度。一是列举了证券期货监管工作中经常发生的几类不当说情情形，当上述不当说情发生时，要求经办人员立即填写《不当说情备案表》，记录说情人的姓名、联系方式、工作单位及职务、与当事人的关系，以及说情事由、时间、地点等情况；二是规定《不当说情备案表》应当报送所在部门主要负责人签字，登记归档，录入相应的信息系统，并及时报备中国证监会监察局。中国证监会监察局可根据需要检查有关不当说情备案情况。

　　此外，《规定》还明确了中国证监会工作人员与不当说情相关的工作纪律，要求工作人员自觉拒绝请托说情，严格按照《规定》履行不当说情备案程序。违反《规定》的，追究相关责任。

　　证监会新闻发言人张晓军表示，制定《规定》的目的是保障监管工作的公正性、独立性，排除行政许可和监管执法过程中的不当干扰，不断建设透明证监会，进一步强化依法行政的制度规范，切实保护投资者的合法权益。

　　张晓军表示，希望通过上述制度安排，使得为当事人谋私利的说情人知难而退，合理诉求通过正常渠道反映。同时贯彻抓早抓小、防微杜渐的原则，警醒中国证监会工作人员应当廉洁自律、依法行政，自抵制各种不当说情干扰，不断压缩权力设租寻租的空间。《规定》自印发之日起试行。