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标题：新三板修改信披指南 电子化报审减负券商
1楼
封存 发表于：2014/9/14 12:12:00 本报记者 谷枫
北京报道
9月11日全国中小企业股份转让系统（下文称“股转系统”）召集各家券商就《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南》修改，以及股转系统业务支持平台信息披露系统即将上线的问题进行了培训和学习。
记者从与会者处了解到
，新的系统将在不久之后上线，未来企业挂牌审查申请材料的电子化报送与审查将成为现实。
不仅如此，另一位参会的新三板部门负责人告诉记者，未来券商公告、公司的定期报告以及临时公告都有望通过该系统实现上报，正式实现电子化流程。
“信息披露系统上线之后，我们的工作量将会减少。”中金公司一位新三板部门的人士告诉记者。
此前，8月4日，股转系统业务支持平台挂牌审查系统便已经上线试运行，券商通过电子化审查系统报送的申请挂牌项目，其公开转让说明书（申报稿）将在正式受理后在全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）官方网站上予以披露。
“随着电子化报送审查系统的上线和逐步完善，今后企业挂牌审查材料在远程即可实现报送、接收与审查反馈，这将进一步提高挂牌审查工作效率，减轻中小微企业负担。”全国股转系统公司新闻发言人隋强说。
在此次会议之后，电子化试行更进一步推进，记者获悉，9月15日开始信披模块也将正式试运行。
去纸质化
在9月11日的会议之后，记者从参会券商处获得了一份最新版的“信披业务指南”修改草案。
记者了解到，持续信息披露业务未来将通过全国股份转让系统公司信息披露系统实现披露文件的电子化填写与报送，而信息披露系统由信息披露文件编制端（也称“编制端”）和信息披露文件报送端（也称“报送端”）组成。
前述中信证券人士向记者透露：“业务指南修改稿中规定挂牌公司应当通过编制端编制披露文件；主办券商则使用证书通过报送端报送文件。”
时间方面，修改稿中规定主办券商在转让日15:30前完成公告提交，且拟披露日期为当日的，信息披露系统于15:30后自动发送相关公告至信息披露平台披露。主办券商在转让日15:30后完成公告提交的，且拟披露日期为当日的，信息披露系统即时自动发送相关公告至信披平台。
尽管此前挂牌企业材料的报送已经试行电子化，但记者从多家券商处获悉，目前各家执行的仍旧是2013年7月份股转系统发布的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南》。
记者将此次会议的修改稿与2013年7月的版本进行比对后发现，此次业务指南的修改中，由纸质申报向电子平台申报的转变是此次修改草案变化的最主要方向。
例如，此前版本中规定：进行定期报告披露的，挂牌公司应与主办券商商定披露日期，主办券商应于商定日期前将挂牌公司书面预约申请报送全国股份转让系统公司进行披露预约。特殊原因需变更披露预约时间的，应于原预约披露日5个转让日前向全国股份转让系统公司申请，经全国股份转让系统公司同意后方可变更。在5个转让日内需要变更预约披露时间的，经全国股份转让系统公司同意，主办券商协助挂牌公司发布《关于变更XX年度（半年度）报告披露日期的提示性公告》后方可变更。
而修改稿中则指出：进行定期报告披露要通过报送端的电子化预约功能协助挂牌公司完成披露时间的预约。特殊原因需变更披露预约时间的，应于原预约披露日5个转让日前通过报送端修改。
并且，信息披露系统根据均衡披露原则，限制每日预约量以及预约次数。预计披露日期、变更情况及最终披露日期将在信息披露平台上公布。
此外，一位参会的北京地区的券商人士还告诉记者：“主办券商对年度报告进行事前审查中，如发现挂牌公司的财务报告被出具了否定意见或者无法表达意见的审计报告，或期末净资产为负值，或全国股转系统公司规定的其他情形的，主办券商应通过报送端向股转系统公司报告。”
可以看出，股转系统希望未来尽可能多的行政审核流程都通过电子化平台完成。
电子化报送与审查
记者从多家券商了解到，在8月4日股转系统业务支持平台挂牌审查系统上线之后，企业审核材料的报送与审查已经在试运行电子化的方式。
中信证券场外市场部的一位券商人士告诉记者：“目前在试运行期间内，所有项目必须通过挂牌审查系统进行报送，股转系统会回复一张电子版的接收函。但试运行期间，还不能施行完全的电子化报送和审查。”
据上述中信证券的人士说，试运行期间，在电子化审查系统报送获得股转系统的接收函，还应再报送纸质版原件一套（单行本）。
而纸质版原件的范围为要求披露文件，包括公开转让说明书（申报稿）、财务报表及审计报告、法律意见书、公司章程、主办券商推荐报告、股票发行情况报告书等。
国泰君安场外市场部的一位券商人士对记者表示：“此次股转系统推出挂牌审查系统，无疑是进一步提高审核效率的一种积极尝试。实现电子化报送与审查之后，原本人力、资金、时间成本就特别宝贵的中小微企业，将节省新三板的挂牌开支，通过远程操作即可完成挂牌审核。”
股转系统业务支持平台挂牌审查系统试行电子化，以及9月11日会议之后企业信息披露试行电子化，两者在电子化试运行中遇到的一些问题，股转系统将会予以修正，从而为最终股转系统业务支持平台信息披露系统上线提供保障。
9月11日全国中小企业股份转让系统（下文称“股转系统”）召集各家券商就《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南》修改，以及股转系统业务支持平台信息披露系统即将上线的问题进行了培训和学习。
记者从与会者处了解到
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不仅如此，另一位参会的新三板部门负责人告诉记者，未来券商公告、公司的定期报告以及临时公告都有望通过该系统实现上报，正式实现电子化流程。
“信息披露系统上线之后，我们的工作量将会减少。”中金公司一位新三板部门的人士告诉记者。
此前，8月4日，股转系统业务支持平台挂牌审查系统便已经上线试运行，券商通过电子化审查系统报送的申请挂牌项目，其公开转让说明书（申报稿）将在正式受理后在全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）官方网站上予以披露。
“随着电子化报送审查系统的上线和逐步完善，今后企业挂牌审查材料在远程即可实现报送、接收与审查反馈，这将进一步提高挂牌审查工作效率，减轻中小微企业负担。”全国股转系统公司新闻发言人隋强说。
在此次会议之后，电子化试行更进一步推进，记者获悉，9月15日开始信披模块也将正式试运行。
去纸质化
在9月11日的会议之后，记者从参会券商处获得了一份最新版的“信披业务指南”修改草案。
记者了解到，持续信息披露业务未来将通过全国股份转让系统公司信息披露系统实现披露文件的电子化填写与报送，而信息披露系统由信息披露文件编制端（也称“编制端”）和信息披露文件报送端（也称“报送端”）组成。
前述中信证券人士向记者透露：“业务指南修改稿中规定挂牌公司应当通过编制端编制披露文件；主办券商则使用证书通过报送端报送文件。”
时间方面，修改稿中规定主办券商在转让日15:30前完成公告提交，且拟披露日期为当日的，信息披露系统于15:30后自动发送相关公告至信息披露平台披露。主办券商在转让日15:30后完成公告提交的，且拟披露日期为当日的，信息披露系统即时自动发送相关公告至信披平台。
尽管此前挂牌企业材料的报送已经试行电子化，但记者从多家券商处获悉，目前各家执行的仍旧是2013年7月份股转系统发布的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南》。
记者将此次会议的修改稿与2013年7月的版本进行比对后发现，此次业务指南的修改中，由纸质申报向电子平台申报的转变是此次修改草案变化的最主要方向。
例如，此前版本中规定：进行定期报告披露的，挂牌公司应与主办券商商定披露日期，主办券商应于商定日期前将挂牌公司书面预约申请报送全国股份转让系统公司进行披露预约。特殊原因需变更披露预约时间的，应于原预约披露日5个转让日前向全国股份转让系统公司申请，经全国股份转让系统公司同意后方可变更。在5个转让日内需要变更预约披露时间的，经全国股份转让系统公司同意，主办券商协助挂牌公司发布《关于变更XX年度（半年度）报告披露日期的提示性公告》后方可变更。
而修改稿中则指出：进行定期报告披露要通过报送端的电子化预约功能协助挂牌公司完成披露时间的预约。特殊原因需变更披露预约时间的，应于原预约披露日5个转让日前通过报送端修改。
并且，信息披露系统根据均衡披露原则，限制每日预约量以及预约次数。预计披露日期、变更情况及最终披露日期将在信息披露平台上公布。
此外，一位参会的北京地区的券商人士还告诉记者：“主办券商对年度报告进行事前审查中，如发现挂牌公司的财务报告被出具了否定意见或者无法表达意见的审计报告，或期末净资产为负值，或全国股转系统公司规定的其他情形的，主办券商应通过报送端向股转系统公司报告。”
可以看出，股转系统希望未来尽可能多的行政审核流程都通过电子化平台完成。
电子化报送与审查
记者从多家券商了解到，在8月4日股转系统业务支持平台挂牌审查系统上线之后，企业审核材料的报送与审查已经在试运行电子化的方式。
中信证券场外市场部的一位券商人士告诉记者：“目前在试运行期间内，所有项目必须通过挂牌审查系统进行报送，股转系统会回复一张电子版的接收函。但试运行期间，还不能施行完全的电子化报送和审查。”
据上述中信证券的人士说，试运行期间，在电子化审查系统报送获得股转系统的接收函，还应再报送纸质版原件一套（单行本）。
而纸质版原件的范围为要求披露文件，包括公开转让说明书（申报稿）、财务报表及审计报告、法律意见书、公司章程、主办券商推荐报告、股票发行情况报告书等。
国泰君安场外市场部的一位券商人士对记者表示：“此次股转系统推出挂牌审查系统，无疑是进一步提高审核效率的一种积极尝试。实现电子化报送与审查之后，原本人力、资金、时间成本就特别宝贵的中小微企业，将节省新三板的挂牌开支，通过远程操作即可完成挂牌审核。”
股转系统业务支持平台挂牌审查系统试行电子化，以及9月11日会议之后企业信息披露试行电子化，两者在电子化试运行中遇到的一些问题，股转系统将会予以修正，从而为最终股转系统业务支持平台信息披露系统上线提供保障。
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