标题：沪股通欠缺客户风险协议 券商望港证监会明确

沪港通开通在即，不过，有券商批评，香港证监会至今依然未就券商是否需要与参加沪港通交易的客户，另行签订客户协议有清晰的指引，形容情况是“灰色地带”，希望香港证监会能够尽快厘清。

有券商表示，当年创业板新推出时，监管机构强制要求客户需要另行签订风险披露声明，才可买卖创业板的股份。

主动补签以求自保

券商又指，由于现时沪港通属于全新的事物，而且投资沪港通存在不少风险，例如北向交易（投资A股）不受香港的投资者赔偿基金及中国内地投资者保护基金的保障，是否需要签署另一份客户协议，香港证监会从来没有明确指示，批评香港证监会态度含糊，业界无所适从。

券商直言，现时券商是“各有各做”，少数券商为“隐阵”起见，会与客户补签客户协议，因为忧虑将来万一出事，香港证监会追究责任。不过，有券商因为已经从事香港以外交易所的产品，或拥有大量客户，再签署客户协议，涉及大量人力物力，因此计划不再与客户另行签订客户协议，或只在网上登载投资沪港通的风险指示。

券商形容这样的情况存在“灰色地带”，希望香港证监会有清晰的指引，又指出自四月公布沪港通至今，香港证监会很少就沪港通向券商发出通函，希望可以提供更多的指引。

港交所吁检视内容

虽然香港证监会没有就另行签订客户协议有指引，但根据港交所（00388）发出的沪港通投资者“常见问题”中指出，券商应该检视客户协议，以确保涵盖沪股通交易所涉及的风险，包括不许回转交易（即日鲜）、实施境外持股量限制（包括强制性出售）、券商有权于紧急情况下取消客户订单，以及券商可向港交所转发客户身份资料，港交所继而转发予上交所作监察及调查之用等。

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