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证监会新闻发言人张晓军19日表示,市场操纵有一些新的特点,如操纵时间短,建仓出货快,涉案人利用资金优势,虚假申报撤单等方式操纵股票,以市值管理名义内外勾结,利用上市公司选择性披露信息拉抬股价。
证监会近期进行了打击市场操纵的专项执法行动,强化实时监控,依托大数据分析,挖掘操纵市场线索;集中力量查处市场操纵案件;进一步完善针对操纵市场行为的调查机制。
近期证监会依托大数据系统,已对涉嫌中科云网、百元裤业、山东如意、湖南发展、铁岭新城、元力股份、山东威达、远东传动、九鼎新材、珠江啤酒等18只股票的涉案机构进行调查。
证监会:符合四条件适用行政和解
证监会新闻发言人张晓军19日介绍,证监会即将开展的行政和解试点,其适用范围和条件作出了较为严格的限制,只有行政相对人,涉嫌内幕交易、市场操纵、欺诈客户等违法行为,并同时符合下述条件的,才能适用:已经立案并经过调查程序,但案件事实或法律关系不明确;有利于减少争议,有利于稳定市场预期和秩序;行政和解人愿意主动进行补偿;不违反法律法规的禁止性规定,不损害其他主体权益。
张晓军表示,行政和解的实施程序为,收到证监会调查通知书之日起,三个月后到正式做出行政处罚书之前,可启动行政和解;证监会不得主动提出行政和解建议,受理后到证监会和行政相对人达成 行政和解之前,行政调查不中止,当调查发现新的证据不符合行政和解就可以终止行政和解案件。
沟通协商达成一致的可以签订行政和解协议,证监会监督行政相对人履行义务,履行完全履行后终止调查案件审理的决定。如不履行则协议无效,行政和解金依法补偿投资者的除外。
证监会:加强对方正证券和民族证券的日常监管
证监会新闻发言人张晓军19日表示,证监会已经关注到方正证券和民族证券的纠纷事宜,资本市场主体应合规实施自身权利,不得损害上市公司和中小投资者的合法权益,作为上市公司第一、二合法大股东,应该遵照法律,按照公司章程妥善解决相关争议,不得因争议影响两家券商的正常运营。
方正证券和民族证券应该按照法律法规,健全公司治理,加强合规管理和风险控制,保证公司的独立性和员工稳定。证监会已采取措施,加强对两家券商的日常监管,关注其合规经营情况,一旦有违 规情况将依法处理。
证监会发布《商品期货交易型开放式基金指引》
证监会新闻发言人张晓军19日表示,证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第1号——商品期货交易型开放式基金指引》,从征求意见看,市场普遍认可开放商品期货基金有积极意义,打通证券和商品两个市场,引入机构投资者参与商品期货投资,提高商品期货的流通性。
根据提出的意见和建议,作了三方面修改:保证基金投资目标和策略前提下,商品期货ETF可以支付保证金以外的资产;为商品期货ETF到期办理标准仓单预留的空间;推出创新性的商品期货预留空间。
证监会与最高法院合作加强信息共享机制
证监会新闻发言人张晓军19日表示,证监会与最高人民法院联合发布通知,加强信用信息共享及司法协作建设,全国法院执行案件的管理系统与资本市场诚信数据库实现信息共享。 综合