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信息时报讯(记者 林志吟)昨晚,零七股份发布公告称,近日收到由股东刘榕转来的深圳证监局对其下发的《行政处罚决定书》,内容剑指其违规举牌上市公司股票一事。
据深圳证监局查明,自2014年5月22日,刘榕决策并实际操作“刘榕”普通证券账户、“刘乐”普通证券账户和融资融券账户、“王铮铮”普通证券账户和融资融券账户等5个涉案证券账户,陆续买入零七股份股票。2014年9月25日,以上5个涉案证券账户合计持有零七股份股票1221万股,首次超过零七股份已发行股份比例的5%,达到5.29%; 2014年10月15日,合计持有零七股份股票1732.2万股,占比7.50%,达到峰值;截至2015年3月19日,合计持有零七股份股票1653.2万股,占比7.16%。
深圳证监局表示,刘榕作为上述5个涉案证券账户的实际控制人,未依照《证券法》的规定履行报告、通知及公告义务,是有关违法行为的责任人,违反了《证券法》的规定。对此,深圳证监局作出的行政处罚:对刘榕责令改正,给予警告, 并处以60万元罚款。
记者了解到,像刘榕这样违规举牌上市公司的现象在A股也频繁发生。如最近发生的一例子就是西藏旅游遭到两神秘股东合计突击举牌收购上市公司9.59%的股份。
昨日,上海杰赛律师事务所律师王智斌在接受记者采访时表示,违规举牌的背后可能涉及到很多问题,如内幕交易、操纵股价、做空、恶意收购等。从监管部门对零七股份股东违规举牌的处罚来看,多数是从虚假陈述违规方面进行认定,其举牌背后是否还涉及其他违法行为,希望能给市场一个说法。