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2015年1月6日,中国建筑副总裁李百安买入公司股票14000股,成交均价为7.09元/股。约一个月后的2月12日,李百安卖出其持有的14000股中国建筑股票,成交均价为5.82元/股。公司于2015年6月27日公告上述事项。
也就是说,这笔交易下来,李百安还亏了17780元。
上证所称,李百安作为公司高管,在买入公司股票后6个月内又卖出的行为,构成了《证券法》第47条规定的短线交易。上证所进而对李百安作出监管关注的措施。
两面针职工董事莫瑞珖也因类似情况受到上证所监管关注。
2014年11月27日,时任两面针职工董事的莫瑞珖通过二级市场买入公司股票22500股,占公司总股本的0.004%。2014年11月28日至2015年2月25日期间,莫瑞珖通过二级市场合计卖出公司股票9800股,共获利675.55元。
兰州民百时任监事毛大波因违规买卖受到上证所监管关注。
2015年6月8日,兰州民百监事毛大波以15.652元/股的均价买入公司11000股股票。该公司次日披露公告称,因控股股东正在筹划与公司有关的重大事项,公司股票自2015年6月9日起停牌。
根据相关规定,上市公司董事、监事以及高级管理人员自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中至依法披露后2个交易日内,不得买卖本公司股票。毛大波在公司公告控股股东筹划重大事项的前一日买入公司股票的行为,违反了前述规定的要求。
不过,另经核实,毛大波未参与上述重大事项的筹划,上证所表示可酌情从轻处理。根据相关规定,上证所对毛大波予以监管关注。
此外,涉及信息披露不准确的上市公司包括中国化学和中孚实业。