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标题:证监会处罚8宗违法减持案件 “牛散”胡某被罚超三千万

1楼
杨驰凯 发表于:2015/9/30 12:01:00
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  证监会持续加大违法案件查处,继披露5宗、9宗案件被罚之后,9月29日晚间,证监会再次披露违法案件处罚进展,北大荒、中科云网等11宗违法案件被调查,已进入告知程序。合计罚没款项约1.7亿元,部分当事人被采取市场禁入。其中,多次被操纵的“银基发展”(现在更名为“烯碳新材”)再次上榜。“牛散”胡某被罚超三千万

  证监会表示,11宗案件中,包括3宗内幕交易案件、4宗操纵证券期货案件、1宗欺诈发行案件、2宗信息披露违法案件和1宗传播虚假信息案。3宗内幕交易案件中既有避损型内幕交易,又有获利型内幕交易,均涉及上市公司定向增发股票

  上述案件被处罚款最多的是自然人胡某,他曾控制使用29个证券账户影响“银基发展”价格,获利3524.63万元。证监会拟决定,责令胡某依法处理非法持有的证券,没收违法所得3524.63万元,并处以3524.63万元罚款。

  经证监会调查,胡某在2012年4月13日至2012年12月31日期间,通过利用资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易等方式影响“银基发展”价格,获利3524.63万元。

  上周五(9月25日),证监会披露操控“银基发展”的“牛散”唐汉博控制12个账户,利用资金优势、持股优势连续买卖、虚假申购等方式操纵“银基发展”股票价格,获利252.89万元。证监会称因其性质恶劣,对唐汉博处以没收违法所得和5倍罚款,合计罚没1517.34万元。

  两公司虚增利润使尽招数

  此外,证监会还披露2宗信息披露违法案件均涉及虚增利润。其中,黑龙江北大荒农业股份有限公司(下称“北大荒”)的全资子公司为了完成上市公司下达的利润指标,通过签订虚假合同、伪造销售合同等方式虚增收入、利润,导致上市公司2011年亚麻销售虚增利润1600.58万元,水稻销售虚增利润3524万元,致使北大荒股份2011年年报存在虚假陈述。

  证监会拟决定,对北大荒给予警告,并处以50万元罚款;对9名责任人员给予警告;对7名责任人员分别给予警告及处以5万元至15万元不等的罚款。而时任北大荒股份分管北大荒鑫亚的副总经理、北大荒鑫亚董事长杨某诚等管理人员,证监会拟采取3至10年不等的市场禁入措施。

  另一起涉嫌信息披露违法案件的“主角”则是中科云网。证监会披露,中科云网为了虚增利润,通过违规确认加盟费收入、违规确认股权收购合并日前收益,以及2014年一季报提前确认收入导致信息披露不真实。

  证监会拟决定,对上市公司给予警告,并处以40万元罚款;对18名责任人员分别给予警告,并处以3万元至15万元不等的罚款。

  处罚首批8宗违法减持案件

  同日,证监会披露对首批8宗违法减持案件作出了行政处罚决定,总计罚款2842万元。

  证监会表示,8宗案件共涉及4名自然人股东、5家法人股东以及法人股东的8名责任人。其中,涉案违法超比例减持金额最高为18323.6万元,违法减持的比例最高达3.83%。接到事先告知书后,7宗案件当事人未提出陈述申辩和听证请求,1宗案件当事人提交了陈述申辩意见。

  7月8日,证监会发布公告,从即日起6个月内,上市公司控股股东和持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员不得通过二级市场减持本公司股份。

  近期,证监会集中力量对上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持的行为进行依法查处。

  “在尚未披露之前,中小股东及其他投资者毫不知情,大股东、实际控制人因具有信息优势,应当依法戒绝交易,否则不仅侵害了中小股东的知情权,也损害了投资者的合法权益。严重破坏了市场秩序,极大损害了广大投资者的信心,必须依法受到应有的惩处”。证监会表示。 新京报记者 金彧

  行情:两市成交依旧低迷

  国庆节前A股进一步走低,成交量依旧低位徘徊。9月29日,受到全球股市低迷的影响,A股低开震荡,三大股指收盘全部下跌超1%,其中,沪指收跌2.02%报3038.14点。此外,亚太股市昨日表现普遍低迷。

  继9月28日沪深两市成交额创出7个月新低之后,29日沪深两市合计成交4208.96亿元,虽较上一交易日的4044.34亿元略有放量,但依然在低位。仅为5月份2.42万亿元的零头,为峰值的17.35%。其中,沪市成交1696.87亿元,创下一年来新低。

  新增投资者也出现连续下降。29日中登公司最新数据显示,上周股市新增投资者26.84万,环比上周减少4.5%。其间参与交易A股的投资者数量1840.58万,连续两周下滑。

  同时,截至上周期末,期末持有A股的投资者为5023.05万,环比略降0.11%。同花顺(300033,股吧)财经统计发现,该数据已连续4周下降,累计降幅74.81万,意味着前一个月内共有74.81万投资者清仓离场。

  有市场人士认为,成交量依旧在低位维持在预料之中。首先由于过节的因素,市场交投不活跃,投资者多在观望;其次市场暴跌之后,正在修复筑底期间,交投冷清也是正常的。不过,随着国庆节之后配资清理已经基本告一段落,节后A股成交或趋向活跃。 新京报记者 金彧

  政策:央行再进行逆回购操作

  央行昨日再次进行了400亿元的14天期逆回购操作。申万宏源(000166,股吧)分析师李慧勇表示,央行重启14天逆回购,目的在于平滑季末资金面波动,提供国庆假期前的流动性,再加上国库现金定存投放,预计假期前后市场流动性保持平稳。

  在9月24日,央行以利率招标方式开展了14天期800亿元的逆回购操作,中标利率为2.70%。这是今年以来央行第四次开展14天期逆回购操作,前三次分别在2月10日、12日、26日,中标利率均为4.10%。

  有市场人士分析称,央行此举在扩大流动性投放规模的同时拉长了投放时效,进一步释放出平抑季末和节前资金面波动的积极信号。

  由于银行业面临季末揽储与流动性考核压力,加之国庆来临居民对现金需求增强,银行流动性一度吃紧。9月28日上海银行间同业拆放利率(Shibor)的短期利率中,除了7天期利率出现下跌之外,其余各品种利率均出现不同幅度的上涨。但有银行表示,市场总体资金面偏松,资金紧张多为结构性,节后将恢复稳定。 新京报记者 陈杨

  释疑:港股嘉能可跌近30% 大宗商品市场要崩盘?

  9月29日,在香港上市的嘉能可股价大跌29.32%。此前在28日,在伦敦上市的嘉能可股价也大跌近30%。当前大宗商品市场正处于2008年金融危机以来最低迷的时期,嘉能可股价的崩溃也引发市场整体恐慌。有人担忧,嘉能可事件可能引发大宗商品进一步崩盘。

  公开信息显示,嘉能可总部位于瑞士巴尔,是世界最大的资源公司之一,是90多种自然资源的生产商和交易商,在大宗商品中的地位相当于银行中的高盛。福布斯2015年全球企业2000强显示,嘉能可排名第110位,销售额2209亿美元,利润23亿美元。

  本月中旬,嘉能可宣布债务重组计划,到2016年底时将该公司的净债务削减1/3。在此前后,穆迪等相继下调嘉能可的评级。

  上海煤炭交易网煤炭资讯部经理翟小婷对新京报记者表示,前期嘉能可持续扩张,涉足各种大宗商品,并实现盈利,于是进一步向外拓展。但近几年大宗商品大跌,前期的扩张带来的恶果迅速显现,不可避免地出现盈利缩减甚至巨额亏损,财务报表引发投资者对于公司的进一步不看好。

  翟小婷认为,“这次嘉能可股价大跌是公司本身经营模式的危机。但是如果嘉能可过度抛售其库存的话,则会对市场有较大影响。”

  “两三年内,煤炭等大宗商品市场都不会有起色。而嘉能可是否可以挽回局面,要看其给出的解决方案了”,翟小婷对记者说。 新京报记者 赵毅波

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