标题：投服中心筹建全国证券期货纠纷调解中心

2017-04-25 03:07:00 中国证券报 

　　□本报记者 周松林

　　据投服中心最新消息，根据中国证监会的工作安排，投服中心承担了建设全国性证券期货纠纷调解中心的任务。目前，投服中心正逐步开展调研沟通，明确工作思路，形成全国调解中心建设挂牌方案，抓紧筹建全国调解中心，力争在年内完成挂牌工作。

　　投服中心相关负责人表示，设立全国性、综合性、独立第三方专门调解机构，打造国际一流的调解机构，是维护广大中小投资者合法权益的现实需要，是推动资本市场基础制度建设并促进监管转型的必然选择。

　　推动形成纠纷多元化解机制

　　近年来，中小投资者合法权益受损现象时有发生，矛盾纠纷数量呈现不断上升的趋势。公开数据显示，2015年，证监会12386热线接受投资者诉求近10万件，全年处理举报1.7万件，纠纷处理的压力很大。

　　与此形成对照的是，投资者维权渠道不畅，维权难的问题非常突出。首先，投资者通过诉讼解决纠纷存在门槛高、成本高、耗时长的问题，有限的司法资源也难以满足纠纷解决的需要；其次，现有仲裁渠道对中小投资者缺乏足够吸引力，通过仲裁解决的纠纷比例很低；再次，投资者习惯采用的向监管部门投诉解决纠纷的方式也面临监管资源有限的问题，并且监管部门直接处理民事纠纷于法无据，以行政手段解决民事纠纷很难有效满足投资者的诉求。

　　而目前资本市场的调解实践还存在力量分散、配套保障不完善、效率不高等问题。总的来看，调解功能的发挥比较有限，目前1年1000-2000件的调处量距离市场数万件纠纷的调处需求尚有较大差距。整合系统调解资源，做大做强专门调解机构，创新调解机制，增强调解实力，从而充分发挥调解作用，推动形成适应市场规范发展需要的纠纷多元化解机制，成为摆在市场各方面前的重要课题。

　　调解中心设立条件基本成熟

　　按照中国证监会的部署，两年多来，投服中心秉承中立、公益、专业、高效的定位，抓紧推进“全国证券期货纠纷调解中心”建设，已经成为证券期货市场唯一的一家全国性全市场纠纷调解机构。据初步统计，2016年投服中心纠纷案件受理总数已经接近全国1/3，普通调解（指使用调解员调解的案件）成功的案件和投资者获得赔偿的金额均占全国半数以上，法院委托调解的案件与和解赔偿金额占全国90%。截至3月底，投服中心登记纠纷案件共3767件，争议金额14亿多元。其中，正式受理1174件，调解完结823件，成功766件，成功率达93%，投资者获得赔偿金额达7438万元。

　　投服中心近两年来的探索，为全国性纠纷调解机构的设立扩大了影响，积累了经验，打下了很好的实践基础。行业相关专家和教授以及人大代表都积极呼吁设立全国性的调解中心，市场内外对设立专门的全国性调解机构日益形成共识。在此背景下，证监会提出“推动建设全国性纠纷调解机构”，明确由投服中心承担此工作职责，并对该项工作计划做了具体的安排与部署。

　　专业人士表示，前期的实践表明，投服中心已基本具备设立“全国证券期货纠纷调解中心”的条件。

　　目前，投服中心已经构建了全国性、全市场的调解网络，与中国基金业协会以及全国31个省、市、自治区签署了合作协议，在多数辖区已经成为纠纷调解的主渠道，调解业务广泛涉及证券、期货、基金、上市公司等资本市场各领域民事纠纷，并填补了上市公司虚假陈述纠纷调解的空白。

　　在调解机制上，投服中心创建了小额裁决等新型特色调解机制，实现了纠纷化解便捷化、高效化和权威性，并建立了专业规范的调解制度规则和一支专业化程度较高的调解员队伍。特别值得一提的是，通过与相关法院的合作，投服中心已初步构建起诉证结合的调解效力保障机制。2016年，投服中心相继完成了首单证券期货纠纷调解协议的司法确认和首单公证确认，调解协议的效力保障机制启动运行。

　　将建立大要案转办机制

　　投服中心表示，全国证券期货纠纷调解中心的建设目标是市场纠纷调解承办中心、人才中心、质量中心、协作中心、创新中心、宣传中心，真正建立“申请便捷、程序简便、高效权威、效力保障”的新型调解工作机制，成为国内权威、国际一流的市场纠纷处理和投资者保护机构。

　　具体来说，调解中心将按照“申请便捷、程序简便”的要求，通过开通运行中国投资者网站在线纠纷受理平台、400纠纷受理热线电话、建立与证监会12386热线投诉直转通道、建立与监管部门大要案转办机制等措施，全方位受理市场各类纠纷案件，提高纠纷案件承接能力，努力成为市场纠纷调解的主要承接和办理平台，成为市场纠纷化解的主要渠道和依托；建设一支专业权威的专兼职调解员队伍，完善调解规则制度，提高纠纷调解的公信力、吸引力，形成比较健全的质控机制；与行政自律监管和公证仲裁司法机关双向衔接，丰富调解协议效力保证的方式途径；进一步强化机制和方式创新，体现向中小投资者的倾斜，逐步树立有市场影响力的鲜明品牌特色；探索远程调解、视频调解等现代化手段与调解的结合运用，试行引进投资者和市场人士观察团机制。

　　投服中心相关负责人强调，投服中心将在中国证监会领导下，紧紧依靠各有关方面，全力推动全国证券期货纠纷调解中心设立挂牌工作，努力建设成为专业权威、各方认可、有吸引力的一流纠纷调解机构。