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尔康制药(7.300, 0.05, 0.69%)涉嫌虚增业绩一事从去年8月开始立案稽查，到昨日基本已有定论。
4月18日晚间，尔康制药公告称，收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌信披违规，证监会拟对公司及相关责任人作出警告及罚款决定。
公告显示，经查明，2015年，尔康制药涉嫌虚增营业收入1805.89万元，虚增利润1585.97万元，占当期营业收入的1.03%，净利润的2.62%；2016年，尔康制药涉嫌虚增营业收入2.55亿元，虚增净利润2.32亿元，占当期营业收入的8.61%，净利润的22.63%。
尔康制药的上述行为违反了《证券法》相关规定，证监会拟决定：对尔康制药责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对公司董事长帅放文、总经理刘爱军给予警告，并分别处以30万元罚款；对其他13名责任人员分别给予警告，并罚款10万元、3万元不等。
在证监系统定性后，投资者对公司的维权索赔也将提上日程。
国内知名的证券维权律师厉健向证券时报·e公司记者表示，根据处罚事先告知书，尔康制药因2015年、2016年连续两年虚增利润面临60万元顶格罚款，足以表明其违法情节严重。
厉健认为，事实上，区区60万元罚金根本不足以有效惩戒其违法行为，投资者依法索赔才是硬道理。
“从法定程序上说，公司和相关当事人享有陈述、申辩或要求听证的权利，但参考以往案例，处罚事先告知书被撤销的可能性很小。”厉健说。 参考同类案例，正式处罚一般在几星期或几个月后公布。
根据《证券法》和相关司法解释，上市公司因虚假陈述导致投资者权益受损，应承担民事赔偿责任。
厉健称，早在证监会立案时，我们已经开展股民索赔预登记，有数十位股民来电、来函咨询索赔事宜。一旦正式处罚决定公布，我们将率先代-理股民向长沙中院起诉索赔。
根据司法解释，暂定索赔条件：在2016年4月6日至2017年8月9日（含当日）前买入尔康制药股票，并在2017年8月10日后继续持有或卖出该股票的受损投资者可以索赔。最终索赔条件以法院认定为准。
值得关注的是，此前尔康制药董事长帅放文曾通过媒体向投资者表达歉意，并承诺将竭尽全力赔偿损失，即使拿出全部身家也在所不惜。
根据证券虚假陈述司法解释，被处罚的上市公司和相关责任人是法定赔偿主体，结合此前帅放文的主动赔偿承诺，厉健认为有两种路径：
一是正式处罚公布后，根据此前承诺公告，帅放文主动赔偿适格投资者；
二是正式处罚公布后，投资者向法院起诉索赔，要求尔康制药承担赔偿责任，并要求帅放文承担连带赔偿责任。
证券时报·e公司记者从尔康制药同时获悉，公司在全力配合监管部门法律法规的要求下，已经开始着手准备相关投资者赔偿事宜。其中包括聘请律师团队应对诉讼、赔偿意向收集等。
责任编辑：马秋菊 SF186