标题：黑嘴汪建中2.5亿收缴 曾操纵市场1天赚2000万

　　随着行情好转,今年不少投资者又重新回到了股市中来,与此同时,违规推荐股票、散布内部消息、代客理财等各种非法证券活动也出现了上升势头,不仅损害了投资者利益,也搅乱了证券市场的秩序。

　　进入12月份,中国证监会在全国范围内启动了防范非法证券活动风险投资者教育宣传月,希望投资者也都能提高自身法律意识,携起手来共同遏制非法证券活动,打击各种证券骗术。一些股市黑嘴黑手的欺诈大案也浮出了水面,近日,第一个被中国证监会开出个人亿元罚单的股市黑嘴汪建中,因“涉嫌操纵证券市场罪”,被移送至北京市检察院二分院,等待起诉。事实上,早在2008年10月23日证监会就对汪建中发出了行政处罚决定书,因汪建中操纵证券市场的违法行为,证监会决定没收汪建中违法所得1.25亿元,并处罚款1.25亿元,总金额高达2.5亿元。截至目前,北京市西城区人民法院已经执行了1.8亿元。汪建中案,因其天价罚单而成为吸引外界眼球的焦点。证监会稽查大队的调查人员表示,汪建中案是此前国家审计署在对一家国有证券公司进行审计时发现的。

　　调查发现,2007年1月1日到2008年5月29日期间,汪建中通过自己的咨询机构北京首放投资顾问公司（下称北京首放）向社会公众发布咨询报告,方式包括在首放证券网上发布名为“掘金报告”的咨询报告,并提供给东方财富网、全景网、《上海证券报》、《证券时报》发布或刊载,北京首放的咨询报告对投资者有比较广泛、重要的影响。

　　在北京首放的咨询报告发布前,汪建中利用其实际控制的账户买入咨询报告推荐的证券,并在咨询报告向社会公众发布后卖出该种证券,实施了操纵证券市场的违法行为。汪建中在一年多时间采取类似方式交易达55次,买卖38只股票或权证。在一些股民遭受惨重损失的同时,汪建中却从中累计净获利1.25亿余元。调查认为:汪建中的操纵手法影响十分恶劣,最多的时候他一天就赚取2000万元,属于典型的操纵股市。证监会史无前例地使用了《证券法》的兜底条款——第七十七条第一款第（四）项,“以其他手段操纵证券市场”的规定,对汪建中作出了行政处罚。除巨额罚金外,还撤销北京首放的证券投资咨询业务资格,对汪建中采取终身证券市场禁入措施。

　　●受骗案例

　　“他出的掘金报告,老百姓100%相信”

　　老王是北京的一位股民。他进入股市的时候,正好是中国股市牛气冲天的时候。当时一份被许多媒体都刊登转载的股评报告引起了老王的注意。

　　每周五,这份名为“掘金报告”的股评报告就会出现在东方财富网、全景网以及《上海证券报》、《证券时报》等媒体上,向股民推荐下周即将上涨的牛股。和众多的证券投资咨询报告相比,掘金报告显得颇为神奇,因为很多股民发现,这份报告所推荐的股票,往往都会成为第二个星期的沪深股市涨幅榜前十名的牛股。2007年3月9日,这份报告向股民推荐了股票交大博通(600455,股吧)。在接下来的一个星期里,周一、周二、周三,该股连续三个交易日涨停,14日报收13.78元。按最高值计算,买入该股就有可能在不到一周的时间里获利达到40%。这份报告因其缔造的多个这样的“红色星期一”名声鹊起。

　　这份《掘金报告》就是由北京首放投资顾问有限公司发布的,汪建中正是这家投资公司的董事长。据统计,在2003年8月1日至11月13日期间,上证综合指数跌幅达10.7%,但这段时间内,北京首放共推荐了18只股票,所有的股票都在下一个交易日出现了上涨行情,其中涨停的有6只以上,涨幅在9%的有2只,其它股票最少的涨幅也在3%以上。

　　一向信赖专业咨询机构的老王渐渐将北京首放的掘金报告作为自己炒股的重要参考。2007年5月,老王根据掘金报告的推荐以23元左右的价格购入8000多股万科(000002,股吧)A。

　　但是让老王没有想到的是,买入之后没两天,万科A的股价就开始下跌,从20多元一直跌到6元多,被套牢的老王认为是大势所趋,依然对掘金报告深信不疑。除了万科A之外,老王又根据掘金报告另外购入了中信银行(601998,股吧)和中国石化(600028,股吧)。两只股票随后的走势,都与万科A如出一辙,结果老王赔了10多万。

　　今年7月,老王通过律师向北京市第二中级人民法院递交诉状,要求汪建中赔偿因其操纵市场行为而给自己带来的损失,这也成为我国操纵证券市场民事索赔第一案。

　　●知名黑嘴

　　骗术花样翻新最终仍被揭穿

　　从“股市名嘴”到“股市黑嘴”,汪建中并不是第一个人。

　　1997年,东方趋势投资顾问有限公司成立,其掌门人赵笑云时称“中国荐股第一人”,在各大报刊的荐股比赛中频频占先。他推荐的很多股票都出现当日涨停甚至是连续涨停的态势。2000年,赵笑云大举推荐青山纸业(600103,股吧),声称“咬定青山不放松”,将众多跟进的股民牢牢套死。2002年,东方趋势未能通过证监会的年检,但是赵笑云本人却全身而退,悄然远走英国,沉寂多年。时至今日赵笑云依然没有回到国内。

　　1999年,集股评、并购、坐庄三大技法于一身的“超级庄家”吕梁,坐庄中科创业,他与另一庄家朱焕良串通,将中科创业的股价从最初的13元左右拉至2000年年初的84元,股价连续20多个月上涨,但从2000年12月25日开始,却连续10个跌停,50亿元市值烟消云散,众多股民血本无归,中科神话轰然倒塌。事发之后,吕梁虽为千夫所指,但却携巨款安然出逃。

　　当时以同样的手法拉抬股价进行黑箱操作的还有罗成。2000年2月15日上午10时03分,中国证券史上的股价纪录被刷新,亿安科技股价突破100元;两天后,最高升至126.20元,成为中国首只股价突破百元的股票,但随后也成为首只下跌达百元的股票。其始作俑者正是时任亿安集团（控股）有限公司董事局主席罗成,他联合广东欣盛等四家投资顾问有限公司,联手违规操纵“亿安科技”股票。众多股民血本无归,成为中国股市惊天大案。2001年4月26日,中国证监会对亿安科技股价操纵案处以没收违法所得4.49亿元、罚款4.49亿元的处罚,创下迄今为止证监部门罚没的最高金额纪录。但黑庄股东早已将赃款转移,最终执行情况不佳,罚没的资金几乎寥寥无几。罗成也携8000万元巨款潜逃,从此销声匿迹,成为股市一大悬案。

　　值得一提的是,现在的股市黑嘴可能会以各种各样的形式出现,有的会通过网站、博客以及聊天工具推荐股票,有的四处拉客户加入会员制投资俱乐部,有的会包装成高深的炒股软件来兜售,还有的会在网络论坛传播言之凿凿的小道消息。投资者除了多学习一些维权知识,最终还得把握好自己的投资心态,真正潜下心去研究发掘市场上的价值亮点。股市风云莫测,只有相信自己才是最可靠的。

　　●专家建议

　　设立准入门槛建立赔偿基金

　　曾经参与起草《证券法》的中国人民大学法学院教授刘俊海指出,唯利是图是产生黑嘴最重要的利益诱因,同时制度缺失、制度的可操作性不够是导致黑嘴蔓延的一个外在原因,因而当务之急是提高证券投资咨询机构和证券分析师的市场准入门槛。

　　事实上,在其他发达国家,这一问题也被证券分析师视为“世纪难题”,对于证券分析师有关利益冲突的信息披露义务,在美国的《公平信息披露法》、《2002年公众公司会计改革和投资者保护法》以及国际证监会组织《处理卖方证券分析师利益冲突的原则声明》、香港证监会的《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》中均有明确规定,要求证券分析师、经纪人和交易商在研究报告公布的同时,披露已知的和应当知晓的利益冲突事项,包括分析师本人是否购买报告中所提及的股票或债券,或是否从相关的证券发行公司获取了利益。但在我国大陆,《证券法》并未涉及到证券分析师有关利益冲突的披露规定。

　　刘俊海认为,应当彻底杜绝任何咨询公司购买自己推荐报告里面所涉及的任何股票,同时还应规定,在购买了某股票后,咨询公司不得就这只股票再发表任何咨询报告意见。如果违反这些规定就应当予以刑事处罚,并对投资者受到的损害承担赔偿责任。“这个原则一定要建立起来。”

　　为避免赔偿不到位,刘俊海建议,可规定从事咨询业的把一定的真金白银存到证监会指定的银行里,“一旦投资者受损害可以直接从托管银行那里获得赔偿。”