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期货市场新的实名制已于12月1日起全面推行,这是继我国储蓄存款、证券交易实施实名制后,为保护投资者合法权益,规范期货公司业务,深化投资者教育,加强市场监管而出台的重要举措之一。在股指期货即将推出,我国金融期货市场即将进入高速发展时期,此举对于期货市场金融属性的充分肯定以及大力发展期货市场的决心都有重要意义。
这项规定要求从2007年12月1日起,投资者首次办理开户手续或申请新的交易编码时,期货公司必须严格执行该规定。自然人投资者必须亲自办理开户,不得代-理开户,而机构投资者必须出具授权委托书、代-理人身份证明及其他开户证件。期货公司应当对照核实投资者本人或代-理人的真实身份。期货公司要确保投资者期货结算账户户名与开户人本人姓名或名称完全一致,并实时采集并按要求保存投资者的影像资料。并增加中国期货保证金监控中心的事后审核来加强对实名制落实情况的监控。
金融市场实名制是健全社会信用体系、建立诚信的金融市场环境的基础。中国人民银行公布的《金融机构反洗钱规定》要求,金融机构为个人客户开立存款账户、办理结算的,应当要求其出示本人身份证件,金融机构有义务对客户的资料的真实性进行核对。在银行与股市两个领域已经相继进行了实名制的并轨,成效显著。在实名制基础上,可以有效防止通过股市暗箱操作与洗钱,金融机构也可实现对大额、可疑资金进行监控,监控异常的资金流向。
对期货市场推行新实名制,对于期货市场来说意义巨大。一方面对期货市场的金融属性进行了充分肯定。在世界范围内,金融衍生品交易占全部衍生品交易的90%以上,期货期权市场的金融属性的重要性远远超过商品性,在这样的背景下,尤其是在股指期货这一金融期货品种即将推出之际,进一步加强实名制工作,充分说明期货市场是金融市场的重要组成部分。另一方面,说明管理层大力发展金融衍生品市场的决心。实名制有利于增强期货市场透明度,从源头上避免操纵市场的行为,防范市场风险,促进市场的健康发展。对于期货公司来说,新制度作为期货公司业务的准则,对于期货公司制订业务流程、防范业务风险,保护投资者合法权益有指导性的意义。一个规范、透明和公平的市场可以实现期货公司与投资者双赢局面。