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中金网11月26日讯
,上海证监局11月25日发布公告称,上海证监局自2014年5月至11月初,完成对辖区17家期货公司(占比58.6%)及14家期货营业部(占比10.4%)的年度全面现场检查。
公告原文如下:
根据证监会证券基金机构监管部的统一部署,结合辖区期货监管实际,上海证监局自2014年5月至11月初,完成对辖区17家期货公司(占比58.6%)及14家期货营业部(占比10.4%)的年度全面现场检查。
本次现场检查,上海证监局有效贯彻问题与风险导向,加强违规问责与风险警示,对个别期货经营机构及时采取责令整改或风险警示的行政监管措施,有效督促辖区期货经营机构提升合规风控能力。
下一步,上海证监局将进一步强化问题与风险监测,推动各期货经营机构不断完善风险管理和内控机制,有效防范风险隐患,切实维护投资者合法权益,确保辖区期货市场健康有序发展。