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广州日报讯
(记者杨欣)证监会昨日发布《证券期货经营机构参与新三板相关业务的有关通知》,支持QFII、RQFII投资新三板挂牌股票,支持证券公司、期货公司、基金管理子公司在新三板挂牌。
证监会新闻发言人张晓军26日表示,证监会发布《证券期货经营机构参与新三板相关业务的有关通知》,证券公司可以在证监会批准下,试点质押式回购的相关业务,支持QFII、RQII投资新三板挂牌股票,支持证券公司、期货公司、基金管理子公司在新三板挂牌,无需证监会出具监管意向书,支持证券期货经营机构通过新三板募集资金,发行可转债等。
此外,证监会还明确证券公司在新三板开展推荐业务的要求;明确证券公司及其他机构在新三板开展做市业务的要求;明确证券公司、基金管理公司投资新三板挂牌公司股票的要求;明确证券期货经营机构在新三板挂牌、转让股权的要求;明确证券期货经营机构在合规风控管理、分类评价的要求;要求全系统分工协作、信息共享的监管体系。
内幕交易呈现三大特征
证监会昨天还通报了对利用未公开信息的执法工作情况。发言人指出,证监会自2013年年底以来,利用大数据已经处罚了41起利用未公开信息的违法行为,目前证监会已经处罚了利用华夏基金、平安资管、中国人寿资产管理公司等20家机构,并有罗泽平、陈崬、谋永明、黄春丽、张志明、邓瑞祥等39名涉案人员移送公安机关。
张晓军表示:今年以来,利用非公开信息内幕交易呈现三大特征,一是部分涉案金额非法获利特别巨大,涉案11亿元以上七件;二是涉及基金公司、保险公司、银行等多类金融机构的人员;三是多环节调配资金,隐蔽性强。
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1.社会公众均可通过证监会网站查询失信机构。
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(广州日报 杨欣)