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一、根据《期货公司分类监管规定》(中国证券监督管理委员会公告[2011]9号)
证监会设立期货公司分类监管评审委员会,负责评审等事宜。
评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心和期货交易所相关人员组成。在100分基准分的基础上,根据期货公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况等评价指标进行相应加分或扣分以确定计分;
二、评级结果代表什么?
(一)A类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内最高,能够较好控制业务风险;
(二)B类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内较高,能够控制业务风险;
(三)C类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内一般,风险管理能力与业务规模基本匹配;
(四)D类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内较低,潜在风险可能超过公司可承受范围;
(五)E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。
在2014年的评级结果中就有华南期货和海南金海岸期货公司评级为E