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环球网综合报道据香港《文汇报》11月5日报道,美国一名交易员涉嫌在黄金、粟米、大豆、外汇及原油的期货市场投下大量小额订单并打算随后取消,以欺骗其他交易员。此人因此遭到控告,并于11月3日被裁定12项罪名成立,成为首名在全球大宗期货商品市场上进行欺诈而被定罪的人,此事件因此成为美国当局打击计算机欺诈交易的里程碑。
据报道,53岁的科夏被指控涉嫌6项大宗商品欺诈及6项诱骗罪名,前者每项最高可判入狱25年及2.5万美元(约合人民币15.8万元)罚款,后者每项最高可判10年监禁及100万美元罚款。法官莱宁韦伯定于2016年3月宣判。
证券及大宗商品交易法律专家施梅尔茨表示,此次案件明确了“诱骗”的定义,指当某人使用程序自动取消进行中的交易,即可定罪。纽约股票交易公司Trillium Trading顾问费里德曼称,案件为美国商品期货交易委员会(CFTC)提供新工具,检举交易员不法行为。
芝加哥前联邦检察官伊斯特德则指,此案有助交易机构高层、律师、风险管理顾问及相关人员,进一步了解检察官展开刑事调查及起诉的程序。
报道称,“诱骗”是指快速投下打算在交易执行前取消的订单,通过创造需求假象,欺骗其他投资者。美国当局及交易所长期禁止这种做法,但直至2010年的金融改革中才明令取缔。(实习编辑:孙雪 审核:谭利娅)