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标题:解读《山东省交易场所监督管理办法》

1楼
cjiyou 发表于:2024/6/22 17:12:00

中创场外商品市场管理研究院 2024-06-22 00:02
 2024年6月4日,山东省地方金融管理局下发了《关于印发<山东省交易场所监督管理办法>的通知》(鲁金管发〔2024〕2号,以下简称《监管办法》),对原《监管办法》进行了修订,现将有关政策解读如下: 01修订背景 原《监管办法》于2021年已进行了第一次修订,修订后的《监管办法》在强化交易场所监督管理,规范交易场所经营活动等方面发挥了重要作用。去年中央金融工作会议提出要切实提高金融监管有效性,依法将所有金融活动全部纳入监管,全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管。为深入落实中央金融工作会议精神,进一步明晰监管职责,结合近年已出台的法律法规和国家清整联办有关要求,对原《监管办法》进行了修订。02起草依据 新《监管办法》起草的主要依据是:《山东省地方金融条例》《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)等法律法规。03主要内容 修订后的《监管办法》共分7章61条,包括总则,申请、变更和终止,经营管理,风险防控,监督管理,法律责任和附则等内容。 第一章,总则。分别就《监管办法》的目的、依据,交易场所的定义、监管体制、总体要求等做了规定。 第二章,申请、变更和终止。一是明确了总量控制的审批原则。二是规定了批准业务应具备的条件。三是明确了交易场所变更事项、备案事项及相应申请程序。 第三章,经营管理。一是规定交易场所应完善法人治理结构,依法合规开展交易,按照审慎经营原则,建立健全相关制度。二是要求交易场所应建立客户交易结算资金第三方银行存管制度,不断完善全省统一结算平台建设。三是明确了交易场所应建立投资者适当性管理制度。 第四章,风险防控。一是明确交易场所应建立风险管理制度和投诉处理机制。二是规范了交易场所对外投资行为。三是规定了交易场所禁止性行为。 第五章,监督管理。一是规定了监管部门的监管职责及相应的监管要求。二是明确了监管措施。三是明确了监管手段。 第六章,法律责任。依据《山东省地方金融条例》有关规定,明确了违法违规经营的法律责任。 第七章,附则。明确了《监管办法》生效日期等。04关于施行日期的说明 本《办法》的公布日期是2024年6月11日,施行日期是2024年7月15日。

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