商品交易场所创新服务智库 2023-04-11 02:54
证监会在清理整顿各类交易场所部际联席会议工作会议上指出：各地区要积极支持和配合公安机关依法查处交易场所及相关主体涉嫌违法犯罪活动，对情节严重、危害较大的违法犯罪活动要重拳打击，以打促整，以打促稳，维护市场秩序，保护投资者合法权益。
证监会在答复政协提案《关于制定出台全国统一的地方交易场所管理办法的建议》一文中明确提出：相关法律法规对交易场所违法行为的惩处作出了相应规定。交易场所涉嫌非法证券期货活动的，可依照《证券法》《期货和衍生品法》予以行政处罚。交易场所及其责任人员涉嫌诈骗、非法集资等犯罪活动的，可依照《刑法》进行刑事打击。
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去年，按照公安部统一部署，全国公安机关紧密结合夏季治安打击整治“百日行动”，深入推进打击整治养老诈骗专项行动，为深入贯彻党中央决策部署和全国打击整治养老诈骗专项行动部署会要求，公安部部署全国公安机关开展为期半年的集中打击整治专项行动。
2022年8月23日，武汉市公安局江岸区分局披露，在“百日行动”中，警方打掉了一个跨区域特大养老诈骗犯罪团伙，抓获涉案人员118人，查证涉案资金7.8亿多元，冻结赃款1.5亿元。经查，该团伙私自设立所谓的“艺术品交易中心”，开设虚假“交易平台”，将所谓的“文化艺术品”进行虚假评估，或伪造虚假艺术品购销合同，将其打包为“金丝玉叶”、“金玉良缘”等50多支艺术品“文票”，并据此确定发售资产包总额以及发行份额、发行单价等，在虚假交易平台上进行上市发售。再通过拉人分成、宣讲会等方式诱骗中老年人在“平台”交易资产包产权份额，即所谓的“文票”。该团伙指使“操盘手”以对倒交易等方式操控“文票”的交易量和价格，骗取受害人钱财，涉案资金约7.8亿元。
近年来，公安机关经侦部门积极履职，成功侦办了一大批重特大非法设立期货交易场所类犯罪案件，有力遏制了此类犯罪活动的蔓延态势。总体来看，非法设立期货交易场所类犯罪案件侦办难度大，对办案单位的组织协调、协作配合、侦查员的业务素质等，都有较高要求。为了进一步提升公安机关经侦部门打击非法设立期货交易场所类犯罪活动的能力，推动打击非法经营期货业务犯罪工作深入开展，公安部经侦局在2015年7月27日下发《非法设立期货交易场所类犯罪案件侦办指南》，结合此类犯罪活动特点和公安机关侦查实务，供各地参考。
长期以来，证监会始终要求各地政府切实履行属地管理责任，加强交易场所监管，采取有效措施引导交易场所真正回归到现货市场，并支持公安机关依法查处打击涉嫌犯罪的“黑平台”。
对于客户投诉较多交易平台存在的问题，证监会高度重视，在以往工作基础上，采取了以下三项措施：一是按照国务院有关规定，及时将投资者的投诉举报函转相关省市政府，要求高度重视，认真核查，妥善处理；二是针对投诉举报较为集中的地方交易平台，约请当地政府有关部门会商，要求采取有力措施督促整改规范，并加快建立交易场所规范管理的长效机制；三是向各地政府通报与相关省市政府工作部门会商情况，要求各地政府切实履行属地管理责任，加强交易场所监管，引导交易场所健康发展。
下一步，证监会将继续按照《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）的规定，会同清理整顿各类交易场所部际联席会议相关成员单位，持续督导各省级政府切实落实属地管理责任，加强对交易场所的监督管理，采取有效措施引导商品类交易场所真正回归到现货市场，并支持公安机关依法查处打击涉嫌犯罪的“黑平台”。
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