商品交易场所创新服务智库 2023-08-31 04:56
据不完全统计，截至目前省级人民政府主导或牵头成立的交易场所登记结算机构已逾15家。
1、天津商品交易清算所有限公司
2、广州金融科技股份有限公司（原广州商品清算中心股份有限公司）
3、青岛场外市场清算中心有限公司
4、江苏交易场所登记结算有限公司
5、江西联交运登记结算中心有限公司
6、大连商品交易登记结算有限公司（原大连商品交易清算中心有限公司）
7、北京登记结算有限公司
8、福建交易市场登记结算中心股份有限公司（原福建交易场所清算中心股份有限公司）
9、山东交易市场清算所有限公司
10、河北省登记结算有限公司
11、贵州登记结算有限责任公司
12、广西交易场所登记结算有限公司（原广西北部湾股权登记结算有限责任公司）
13、宁夏国投金融科技服务有限公司（原宁夏登记结算中心有限公司）
14、海南省登记结算有限责任公司
15、江西金融登记结算中心有限公司
地方交易场所登记结算机构由省级人民政府批准成立，是服务于场外市场的独立第三方登记清算服务机构，主要为大宗商品等场外交易市场提供统一登记开户和资金管理清算等一系列服务。地方交易场所登记结算机构不是政府部门，没有直接监管交易市场的权力。地方交易场所登记结算机构定位于独立的第三方服务机构。它属于市场主体，作为联系政府监管部门和交易市场的纽带和桥梁，可以协助政府监管政策在市场层面的落地实施，为政府部门的监管工作提供技术抓手，并承担规范发展场外市场、服务实体经济的社会责任。
清算与结算的区别
清算与结算，是所有金融交易后都需要处理的两个环节。清算和结算不是一个意思，也不是一个词，而是两个不同的动作。清算，是敲算盘算账的过程。结算，是敲完算盘后结账的动作。
清算，英文叫做Clearing。搞不清这两个词区别的人，通常把清算的算账的过程和结算的结账过程搞混，会认为算账和结账都叫做清算。为了配合这种认识，搞理论的人把它称作是广义上的清算，并给了一个读起来很拗口的定义，即广义的清算，是指交易后处理过程，即交易匹配确认、支付或者交割权利义务等的计算、结算、指令的发送、债权债务的清讫和到账确认。后者，即交易双方债权债务的清讫和到账确认的过程，叫做结算。计算和到账，合二为一。计算即清算，到账即结算。狭义上的清算，只指算账的过程。
大部分情况下，如果这两个词不放在一块说，我们所提到的清算，都是广义上的。实际上是包括了清算和结算两个动作。这也就是很多地方交易场所登记结算机构有叫清算所的，还有叫结算所的原因，其实他们的功能是一样的。
建立地方交易场所登记结算机构的必要性
从监管角度与行政成本角度考虑，登记结算机构独立进行各类交易的清算业务，实现交易、资金管理、结算环节的严格分离，创新性地承担部分政府监管市场执行者与市场发展把关者的双重功能，为监管机构提供集中统一的行业管理平台，降低了部分行政成本。通过登记结算机构这个平台，政府相关监管部门不仅能够直接关注到所有的交易数据、资金动向，而且能够全面掌握投资者的情况，进而从根本上杜绝违规行为出现，有效保障投资者的资金安全与利益，对地方监管部门清理整顿各类交易场所大有裨益。
交易场所涉及到资金安全、风险控制、交易业务规范等问题，必须要对其进行严格的规范，将其置于阳光下监管，为此各地设立登记结算机构可以保障投资者资金的安全，一定程度上防范金融风险事件的发生，促使行业向健康的方向发展。
“伪地方清算中心”酝酿重大风险
除了上述15家省级人民政府批复设立的地方交易场所登记结算机构之外，国内还有一些持有市级、县级甚至区级红头文件的地方各类交易场所登记结算机构，它们没支付牌照，却做着支付的活，对于整个想长久健康发展的清算所行业而言，这便是赤裸裸的灰色地带。没支付牌照的清算所做着国内交易场所的生意，发着交易场所的财，为了盈利底线与节操便没了保障。
案例：南通警方破获西安日间结算登记有限公司非法经营案，该公司在未取得人民银行支付结算牌照的情况下，非法从事资金支付、结算业务，并收取手续费牟利，自公司2017年成立以来，支付、结算金额达一百多亿。
南通警方破获了佰汇诈骗平台案，在对资金来源进行分析中发现，西安日间结算登记有限公司为这个诈骗团伙非法结算了近1400万的资金。对该公司初步调查后发现，西安日间非法结算的资金可不仅仅是1400万。
警方调查发现，西安日间结算登记有限公司为下游非法平台进行非法收款和结算（即入金、出金）。打款人将资金分别汇入西安日间结算登记有限公司在第三方支付公司开设的多个商户或银行账户，西安日间结算登记有限公司在其平台内对客户支付资金进行结算，扣除费率后，西安日结公司自主选择从资金池中的任一账户，通过银行转账或三方商户出金的方式将资金转出至下游平台与客户。
专案组对西安日间结算登记公司相关涉案人员实施抓捕，犯罪嫌疑人无一漏网，现场扣押涉案资金580万元，另外冻结2300万元。警方发现该公司有约50家客户，其中三家明确为诈骗犯罪团伙。
最终，西安日间结算登记有限公司负责人王某被判8年处罚60万，张某、任某两个副总经理被判7年处罚20万。
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