商品交易场所创新服务智库 2023-10-03 02:22
某软件公司开发虚拟现货平台交易软件，先后被XX电子商务有限公司、XX交易有限公司等利用实施诈骗行为。某软件公司在明知客户与投资者进行虚拟交易有涉嫌违法犯罪可能的前提下，为了牟取利益，设计、销售用于进行“现货”产品的虚拟现货交易的软件，向多家无资质的客户以每年30—40万元人民币不等的价格销售该交易软件，非法获利1500多万元。
警方认为，作为软件供应商同样涉嫌诈骗犯罪。作为各地方交易平台交易系统供应商，下游行业受到的监管将直接影响其业务发展，若为无资质平台提供服务并出现风险事件，可能存在连带责任面临处罚。
深圳在全国首开先例，对辖区交易场所软件公司进行清理整顿。深圳证监局根据清整联办通知，联合深圳市金融办、深圳市经贸信委对于辖区2家地方交易场所软件系统供应商开展了现场检查，从规范软件系统供应服务入手进一步限制各类地方交易场所违规开展业务。辖区地方交易场所违规行为得到有效遏制，清理整顿工作成效显著。
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