原创 王在伟 商品交易场所创新服务智库 2024-02-08 02:20 6人听过
2月7日，据新华社消息，吴清接棒易会满成为新一任证监会党委书记、主席。公开资料显示，吴清曾任中国证券监督管理委员会机构部副处长、处长、副主任，机构监管部副主任、主任，证监会风险处置办主任、基金监管部主任。
起步于证监会系统的吴清，“铁腕”的名号在业内一直如雷贯耳。在证监会工作期间，吴清曾因重拳整治券商业被封为“券商屠夫”。而2009年被任命为基金监管部主任后，吴清严打“老鼠仓”的作为再次给市场留下了深刻印象。历史数据显示，仅2009年，证监会通报共计对13家基金公司进行稽查，对14名从业人员进行处罚，包括2名总经理、4名副总经理、4名督察长、4名基金经理。
吴清2009年曾在《中国证券》杂志撰文指出，华尔街危机带给我们不少经验和教训，其中之一就是金融监管必须同时关注合规性和审慎性的问题，时刻防范和及时处置系统风险。
他认为，金融机构的自我监管和监管意愿往往是靠不住的，因此金融监管不能留有缝隙。美国虽然有复杂而高成本的监管体系，但对场外交易市场（OTC）及对冲基金等方面却疏于监管。吴清还在文中强调，华尔街的失败绝不仅仅是投资银行的失败，它是金融体系、经济乃至政治上的一系列问题造成的，这些问题也正在并即将由这些方面共同承担。同样，当我们面对股市、房市或金融危机时，需要救的也绝不是或不仅仅是某一机构甚至某一市场，而是要着力解决背后的经济问题、机制和体制问题。
我们纵观清理整顿各类交易场所的这十几年，从2012年1月10日国务院批复同意建立由证监会牵头的清理整顿各类交易场所部际联席会议制度开始，已经先后由三任证监会主席召开了八次联席会议，这场在全国极其罕见超长时间的清理整顿工作，吴清是缺席的，2010年秋，中组部发起改革开放以来规模最大的一次央地干部交流任职，吴清调任上海虹口区委副书记、区长。
2012年，第一次联席会议和第二次联席会议由郭树清召集。
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在第一次联席会议上，郭树清就清理整顿地方各类交易场所提出“三条铁律”，不能变相搞均等份额，不能变相搞股票交易，不能变相搞期货、金融衍生品交易。郭树清提出，各部门、各地区要统一思想，提高认识，坚决贯彻国务院的决策部署。首先，要全面理解清理整顿工作范围。此次清理整顿的对象不以交易场所的名称为界定标准，而是包括各种从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的交易场所。其次，要准确把握清理整顿政策界限。各部门、各地区要坚持有关政策底线，正确理解均等份额公开发行、集中交易、标准化交易单位、持续挂牌交易、标准化合约的政策含义。总之，不能变相搞均等份额，不能变相搞股票交易，不能变相搞期货、金融衍生品交易。
2013年8月，郭树清成为山东省省长，上任伊始颁布的《关于加快全省金融改革发展的若干意见》(鲁政发〔2013〕17号，又称金改22条）提出了“探索研究介于现货与期货之间的大宗商品交易市场，为生产者和消费者提供现代化的采购与配售服务”的概念。2014年，为了贯彻落实上述意见，山东省金融工作办公室发布了《关于开展介于现货与期货之间大宗商品交易市场试点工作的意见》（鲁金办发〔2014〕18号），成为全国首个指导建设大宗商品交易场所的政策性文件。
郭树清在山东的一系列规划部署造就了山东省介于现货与期货之间大宗商品交易市场十年黄金发展期（2013年-2023年）。这期间涌现出了以牡丹国际商品交易中心为代表的服务地方实体取得非常好效果的大宗商品交易场所。
据第一次联席会议召开时隔五年之后，2017年，第三次联席会议由刘士余召集。
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2016年12月18日，在大连商品交易所第六次会员大会上，刘士余告诫期货公司，“你们赚钱有方还要守土有责。我对期货公司提个建议，全国各地商品现货交易机构相当部分违规变相隐蔽开期货交易，我就没有得到期货公司的举报，你们得监管啊，他们在侵蚀你们的地盘啊，今后被查处的违规交易的当地期货公司会员当年评价要减分，要多交会员费，因为你们没有守护好你那块地盘。新华（大庆）商品交易所搞了三年多赚了几十亿，你们不知道，你们知道为什么不举报，今年对黑龙江的期货公司就得减分，你们卧榻之侧岂容他人酣睡啊！”
2017年1月9日，清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开。会议认真学习贯彻中央经济工作会议关于防控金融风险的总体部署，围绕落实国务院关于进一步清理整顿各类交易场所的要求，通报了当前交易场所的情况和问题，研究讨论了进一步规范地方交易场所的政策措施。会议对下一阶段开展交易场所清理整顿“回头看”活动做出动员和部署。
始于第三次联席会议的“回头看”行动，打掉了国内大部分原油、贵金属和邮币卡交易场所。
在2019年至2023年，第四次联席会议到第八次联席会议由易会满召集。
按照新任证监会主席吴清的工作经历及个人风格，大宗商品交易场所行业将面临比以往更加严格的清理整顿，特别是第八次联席会议相关精神在各地的执行情况将是证监会重点关注的一项内容。
本文作者：王在伟，现任中创场外商品市场管理研究院秘书长，浙江海洋大学经济管理学院兼职教授、宁波财经学院大宗商品商学院兼职教授，长期专注大宗商品交易场所行业的研究与实践。2008年进入大宗商品交易场所行业，有15年的行业工作经验，曾作为重要参与者落地推广我国第一套大宗商品交易场所保证金管理系统，曾多次代表行业向国务院大宗商品交易市场检查小组及清理整顿各类交易场所部际联席会议调研组做专题汇报。
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