商品交易场所创新服务智库 2024-06-11 09:15
一段时间以来，“伪商品交易所”严重扰乱了社会的金融秩序，同时还有损大宗现货行业的声誉。“伪商品交易所”是指未经省级金融监管部门批准，属于一般性工商注册企业，不具备开展金融业务的资质。从名字上看，相关公司名称虽然各异，但大多都带有“供应链”、“数字”、“科技”等字眼，甚至还有个别“伪商品交易所”带有“交易市场”和“交易中心”等看上去官方意味较浓的字眼。
中创场外商品市场管理研究院于2023年6月份在国内首次报道了“伪商品交易所”的问题（链接：“伪商品交易所”藏身“穷乡僻壤”，大肆开展非法金融活动)，在近一年的时间内并陆续公布了十批涉嫌违规“伪商品交易场所” 黑名单，黑名单的发出受到了地方监管部门和公安机关的高度重视，并纷纷采取行动。截止到2024年6月初，黑名单上的“伪商品交易所”绝大多数均被地方监管部门及公安机关进行了打击处理。
在这一年中，部分被列入涉嫌违规“伪商品交易场所” 黑名单的企业通过威逼利诱的方式试图把本企业移出黑名单，中创场外商品市场管理研究院顶住了压力。在此，研究院正告这些企业立即停止违法违规行为！不要抱有任何幻想！
习近平总书记在有关清理整顿各类交易场所和私募基金风险防范处置工作中做了重要指示批示，要求深入推进清理整顿交易场所工作，坚持金融活动要全部纳入监管、金融业务必须持牌经营。
防范化解金融风险是是金融工作的永恒主题。依法将各类金融活动全部纳入监管。既要管“有照违章”，也要管“无证驾驶”。清理整顿各类交易场所部际联席会议第七次会议指出，深入推进清理整顿交易场所工作，必须深刻认识交易场所违规展业风险的本质和危害，坚持金融活动要全部纳入监管、金融业务必须持牌经营，深入推进重点领域整治和风险处置，压缩交易场所总量，控增量、压存量，补上制度和工作短板，高度警惕风险苗头，不断完善长效机制。
金融活动持牌经营、金融创新必须在审慎监管前提下进行，一直以来都是我国金融监管方强调的重点内容。金融属于特许经营行业，金融业务活动需要统一纳入监管，这是防范潜在系统性风险，守住底线，促进行业规范健康发展的内在要求；金融是实体经济的血脉，金融活、实体经济活，金融体系如果出现系统性风险将对实体经济构成严重冲击。
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文章已于2024-06-11修改