商品交易场所创新服务智库
2025年01月26日 08:14 山东 1人
近一段时间以来，传销团队（以下简称“家人们”）通过板块合作的方式涌入贵州某大宗商品交易所，贵州某大宗商品交易所旗下的分板块已达10个左右。家人们为什么要找大宗商品交易所合作？个别大宗商品交易所为什么要接纳家人们？
对于大宗商品交易场所来说：
1、大宗商品交易场所清理连年清理整顿。旷日持久的整顿工作让交易场所生存空间日益萎缩，很多之前的业务模式都被监管层认定为违法违规，交易场所迫切需要业务创新，于是很多伪创新便诞生了。
2、大宗商品交易场所缺少流动性。37号文和38号文件的诸多禁止性规定导致大宗商品交易场所流动性缺失，而短期见效有副作用的金融传销却给了缺少流动性的交易场所一剂强心针。
对于家人们来说：
1、有了批文就可以向银行申请开通结算保证金账户，这个账户的特点是可以分出很多虚拟子账户用于客户资金存管，相当于期货交易里面的集中式银期转账业务，没有这套账户体系，你的业务可能会涉及“二清”以及非法集资等问题，经常会被冻结账户；
2、增强信用背书，有了批文就变相于得到了省级人民政府的支持。《防范和处置非法集资条例》中特别规定，除法律、行政法规和国家另有规定外，企业、个体工商户名称和经营范围中不得包含：“金融”、“交易所”、“交易中心”、“理财”、“财富管理”、“股权众筹”等字样或者内容。
对于地方公安机关来说， 办案是有成本的。因此，要讲究经济效益，这就要求公安机关在选办案对象的时候，需要仔细研究，精挑细选后再下手。根据近年来大宗商品交易场所行业几起涉案平台的情况，远洋捕捞式执法的对象一般具有如下特征：
1、全民营控股或央国企只参股一小部分的交易场所
由于国央企的资产属于国有资产，且大部分的国央企与当地有着较好的共生关系，异地执法的阻力极大。因此，大部分的“远洋捕捞”式趋利执法都会避开国央企及其下属的公司。
2、全国开发客户且分市场、分板块众多的交易场所
为有效打击犯罪，我国《刑事诉讼法》对于公安机关管辖刑事案件的规定极为宽泛：“刑事案件由犯罪地的公安机关管辖，如果由犯罪嫌疑人居住地的公安机关管辖更为适宜的，可以由犯罪嫌疑人居住地的公安机关管辖。”
根据司法解释，“犯罪地”包括犯罪行为地（犯罪行为的实施地以及预备地、开始地、途经地、结束地等与犯罪行为有关的地点）以及犯罪结果地（犯罪对象被侵害地、犯罪所得的实际取得地、藏匿地、转移地、使用地、销售地）
如此一来，办案机关极易通过交易场所的业务线条，找到管辖与本地相关的连接点，进而建立起刑事管辖权。
3、交易场所的业务存在灰色部分
虽然“远洋捕捞”式趋利执法令人不耻，但苍蝇不叮无缝的蛋，被捕捞的交易场所大部分情况下所经营的业务或多或少都会存在一些不是那么合规的灰色部分。
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