近日，新疆维吾尔自治区、新疆生产建设兵团印发《金融机构和地方金融组织监测预警非法金融活动工作指引》（简称《指引》），以扎实推进全区防范和打击非法金融活动总体战三年行动（2026—2028 年），充分发挥金融机构和地方金融组织监测预警前哨作用，《指引》将于12月10日起施行。
《指引》明确，监测主体覆盖银行业、证券期货业、保险业金融机构、非银行支付机构以及小额贷款公司、地方交易场所等地方金融组织。
《指引》指出，各金融机构和地方金融组织应当根据本机构业务类型和风险特征，有针对性地开展监测预警工作。其中地方交易场所应当重点加强对交易品种异常、交易量异常、资金结算异常等环节的监测，重点关注以交易为名实施非法金融活动的行为。
《指引》强调，各机构建立非法金融活动监测预警模型，模型应当覆盖非法集资、非法放贷、非法证券期货、非法支付结算、虚拟货币非法交易等主要非法金融活动类型，发现风险线索后应当在 10 个工作日内完成初步研判上报，重大紧急风险立即报告。对于事实清楚、证据确凿、已达到刑事立案标准的，应当及时移送公安机关，不得以“尚未经行政认定”为由拖延。
查看《指引》完整版，点击左下角“阅读原文”
来源：新疆维吾尔自治区地方金融管理局