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从上表中可以发现:
1、制定了交易场所管理办法的省市占59.4%。从38号文的出台到现在已有5年多了,还有1/3的省份没有出台全面的交易场所管理办法。
2、在已有交易场所管理办法中的省市中,极大部分的省份只说交易场所应建立投资者适当性制度云云,并没有具体做深入细致的规定,把设置权限放权给了各个交易场所,除了广西与宁夏有具体的硬性准入条件,特别是广西。
3、交易场所管理办法出台的越晚,其对投资者适当性的阐述越详细些。这揭示了制定法规的监管部门或许也在学习当中,或许随着交易场所的风险增加,不得已逐渐对投资者适当性做出些安排了。