标题：清整联办密集发文 交易场所清理整顿“回头看”工作进入深水区

　    3月16日，清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室正式下发《关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知》（清整联办[2017]31号），这是2017年度下发的第31号文件，相比于之前的清理整顿工作，2017年在短短3个月的时间已经下发了31个文件，可以看出，交易场所清理整顿“回头看”工作已经进入深水区。

　　2017年1月9日，清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开。会议认真学习贯彻中央经济工作会议关于防控金融风险的总体部署，围绕落实国务院关于进一步清理整顿各类交易场所的要求，通报了当前交易场所的情况和问题，研究讨论了进一步规范地方交易场所的政策措施。会议对下一阶段开展交易场所清理整顿“回头看”活动做出动员和部署。自此，交易场所清理整顿“回头看”工作在全国各地轰轰烈烈的展开，交易场所迎来史上最严格的清理整顿。

　　2017年2月3日，清理整顿各类交易场所部级联席会议办公室向银监会办公厅签发《关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函》（清整联办[2017]29号），根据该函件的内容，清理整顿联席会议商情银监会督导各商业银行限期停止为违规交易场所等提供金融服务，并随函附违规交易场所（含未通过验收地区交易场所）名单。从该函件中的名单上来看，共有223家违规或者未通过验收的交易场所，除台湾及香港、澳门之外的全国31个省市中，云南、天津、新疆不在名单之内，其他28个省市中，重庆和陕西则没有交易场所在列。同月，清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室印发关于《清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议纪要》（清整联办[2017]30号）的通知，进一步明确，部际联席会议各成员单位、有关部门和各级政府的相关职能单位，要牢牢把握稳中求进的总基调，着眼大局、敢于担当、主动作为，按照中央经济工作会议精神和国务院的要求，深入开展一次交易场所清理整顿“回头看”活动，用半年时间集中整治，切实解决交易场所存在的违法违规问题，防范和化解金融风险。

　　2017年3月16日，清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室正式下发《关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知》（清整联办[2017]31号），其中强调做好交易场所会员等机构的清理整顿，要求3月31日前完成本省级人民政府批设的交易场所下属会员、代-理商、授权服务机构名单的梳理汇总。并再次强调按期公布违法违规交易场所“黑名单”，其中交易场所“黑名单”包括未经省级人民政府批准设立的交易场所（含会员、代-理商、授权服务机构、分支机构等）、严重违法违规应予撤销关闭的交易场所、工作不配合整改不力的违规交易场所等。同时在该31号文中附件《地方交易场所主要违规模式特征、违规问题及整治措施》中，明确交易场所会员、代-理商、授权服务机构等展业公司所存在的违规问题，规定地方交易场所原则上不得通过发展会员、代-理商、授权服务机构开展经营活动，确有必要的应当经所在地省级人民政府批准。明确“微盘”交易具有交易模式普遍违规、高风险高杠杆、资金安全、投资者保护、诱导交易、逃避监管等问题，要求根据当地证监局转交的“微盘”名单，限期尽快予以关闭，限期停止对于微盘交易支付结算服务。研究各类交易场所的分类撤并方案，明确省级人民政府要推动交易场所按类别有序整合，原则上一个类别一家，明确要求合法合规的同类别交易场所，于2018年3月前整合为一家交易场所。

　　从这三个文件可以看出，本次清理整顿“回头看”工作不同以往，从国家到地方，涉及管理部门广泛，可以看出此次清理整顿工作的决心和力度，而且前期摸底调研工作细致全面，对于清理整顿违规交易品种具体化，重点清理整顿品种是贵金属、原油、邮币卡，明确关闭微盘交易平台，明确清理整顿违规交易场所，要求银行停止位违规交易场所提供金融服务，明确交易场所主要违规方式，涉及违反国务院38号、37号文件规定开展连续集中竞价交易，部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动、部分邮币卡类交易场所开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵、交易场所会员、代-理商等机构涉嫌欺诈误导投资者、金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限，涉嫌非法公开发行、微盘”交易涉嫌聚众赌博。同时，三个文件对于清理整顿各个部门的分工、相关清理整顿工作完成的时间节点、交易场所今后的审批制度等都有明确的规定。很明显，此次交易场所清理整顿“回头看”工作规模空前。

　　从字眼来看，31号文只是清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知，在6月20日这个时间节点之前应该还会有相关文件推出，但总体上来说，交易场所清理整顿“回头看”工作方向已定，通过本次整顿监管体系也将完善，大宗商品市场必将迎来崭新的发展面貌，其服务实体经济核心功能必将得到进一步深化。