标题：重庆金融要素市场发展协会发布行业自律公约

       2017年3月23日，重庆金融要素市场发展协会顺利召开了第一届第二次理事会，10家理事会单位和监事单位代表参加了本次会议。会议审议并通过了《关于协会2016年工作总结及2017年工作计划的报告》、《关于协会2017年财务计划的报告》和《重庆金融要素市场行业自律公约（草案）》。会上，各理事会单位代表结合自身发展情况，就协会更好地发挥“自律、规范、发展、服务”职能进行了热烈地讨论，提出了丰富协会活动形式、有针对性地开展业务培训、促进会员交流与合作等建议。

　　协会业务指导单位市金融办派有关同志列席了会议，传达了部际联席会第三次会议精神和全市开展交易场所清理整顿“回头看”工作要求，并希望协会充分发挥职能，在加强行业自律、服务会员、促进行业规范健康发展等方面发挥应有的积极作用。

　　附件：

　　重庆金融要素市场行业自律公约

　　第一章总则

　　第一条为了更好地遵守和执行国家颁布的各项法律、法规，维护要素市场秩序，规范要素市场行为，促进我市要素市场行业健康发展，重庆金融要素市场发展协会制定本公约。

　　第二条本公约适用于协会的所有会员。会员单位承诺互相监督，共同遵守，自觉履行公约的各项约定，自觉维护重庆金融要素市场行业的整体形象。

　　第二章自律约定

　　第三条严格遵守国家法律、行政法规、部门规章和相关政策规定，严格遵守协会章程、自律规则和其他有关规定，切实做到依法合规经营，不得从事非法集资等各种违法违规活动。

　　第四条完善公司法人治理结构，强化股东和管理者经营责任，提高管理的有效性。

　　第五条加强从业人员管理，树立从业人员的诚信意识和合规意识，提高从业人员的职业道德水平、业务水平和综合素质。

　　第六条切实落实风险防控主体责任，不断建立健全风险防控体系，制定完善内部管理制度，设置专门的风险控制部门并配备专职人员，采取有效措施防范市场风险。

　　第七条保护投资者合法权益，建立与投资者风险承受能力相适应的投资者适当性管理制度，加强风险揭示，提高投资者风险防范意识和辨别能力。

　　第八条遵循公平竞争原则，遵守商业道德，维护正常的市场秩序，禁止扰乱行业正常经营秩序的不正当竞争行为。

　　第九条加强信息披露，按照交易规则或管理制度的规定方式，及时、准确、充分地披露信息，保证交易主体有平等机会获取市场信息。

　　第十条突出主营业务，明确市场定位，切实根据自身发展实际，探索建立可持续发展的业务模式。

　　第十一条履行社会责任，以服务实体经济为根本，积极合规发挥降低交易成本、价格发现、优化资源配置、规范市场秩序和金融结算功能，促进实体经济发展和产业转型升级。

　　第十二条支持依法合规开展行业合作，研究探讨金融要素市场发展战略，对要素市场体系的建设、发展和管理提出政策和立法建议，共同创造行业良好发展环境。

　　第三章监督执行

　　第十三条协会负责组织实施行业自律管理，并对会员单位就本公约的执行情况进行监督。

　　第十四条会员单位有义务严格遵守和执行本公约，并接受协会的监督检查。会员单位违反本公约，经查证属实的，由协会视不同情况给予书面或口头形式提醒、警告、通报或取消会员资格等处理，必要时提请监管部门予以查处，涉及违法犯罪行为将移交司法机关。

　　第四章附则

　　第十五条本公约生效后，取得协会会员资格的单位，自取得会员资格之日起，视为自愿加入本公约，本公约将对其自动生效。

　　第十六条本公约由重庆金融要素市场发展协会理事会负责解释和修改。

　　第十七条本公约自公布之日起施行。

　　重庆金融要素市场发展协会

　　2017年3月23日