标题：云南省清整“回头看”方案积极响应31号文 明确表示原则上一个行业一家

       近日，云南省人民政府金融办公室、中国证券监督管理委员会云南监管局正式印发《云南省开展各类交易场所清理整顿“回头看”实施方案》文件。工作时间至5月30日，旨在抓紧清理处置各类交易场所存在的问题，打击各类交易场所违法违规行为。化解风险，维护投资人合法权益，维护社会稳定。加快推进云南省交易场所清理整顿工作通过部级联席会议验收。

　　方案内容显示，此次云南省清理整顿“回头看”工作中的重点整治行为主要有：

　　1.未经批准上线新交易产品，实行新交易规则。

　　2.集中竞价过度投机炒作，开展非法证券期货活动。

　　3.未经批准开展保险、证券、信贷、黄金等金融产品交易。

　　4.权益拆分发行、降低投资者门槛、突破或变向突破200人私募上限。

　　5.交易场所自身参与交易，利用“微盘”交易，采取分散式柜台交易与客户对赌，诱导客户频繁交易导致客户普遍亏损。

　　6.商品类交易场所需立足现货，不得上线与当地产业无关的交易产品，交易必须全款现货。

　　方案明确了各部门职责分工：

　　省清整办（金融办）：负责全省“回头看”工作统筹协调，牵头制定《云南省交易场所监督管理办法》等；

　　云南证监局：要及时组织做好非法证券期货的专业认定；

　　省工商局：在省人民政府未经批准设立或违反相关规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所，不得为其办理工商登记；

　　省公安厅：负责查处交易场所涉嫌经济犯罪案件，按照公安部统一部署开展专项执法行动；

　　人民银行昆明中支、云南银监局：督促商业银行和第三方支付机构开展专项排查和风险评估，停止为违法违规交易平台及“微盘”等提供服务；

　　省委宣传部、省网信办、省新闻出版广电局：负责指导督促媒体加强自我管理，叫停违规交易场所及会员代-理商等的宣传推广活动；

　　省工信委、省网信办：全面摸排“微盘”交易平台，限期尽快关闭，并建立“微盘”交易平台动态监测及清理处置机制；

　　省商务厅、省国资委、省文产办及其他行业主管部门：负责本行业领域交易场所的指导监督，共同参与制订云南省交易场所监管相关政策；

　　省高级人民法院、省检察院：做好涉及交易场所的有关工作；

　　各州市人民政府：严格落实属地监管职责，开展当地“回头看”工作，加强交易场所日常监管，制定风险化解处置预案，严防区域性风险、大规模集体上访和群体性事件。

　　此次云南省清整“回头看”工作时间节点如下：

　　1.自查自纠阶段：4月15日前

　　2.检查整改阶段：5月5日前

　　3.核查总结阶段：5月30日前

　　此次《云南省开展各类交易场所清理整顿“回头看”实施方案》中，积极响应2017年部际联席会议31号文，明确表示不重复批设同类交易场所，原则上一个行业一家。交易场所新增交易品种、变更交易模式、变更主要股东需报省级人民政府有关部门同意。对于原拟保留的交易场所要开展新一轮的排查工作。对于违法违规交易平台，该规范规范、该撤并撤并、该关闭的限期关闭，涉嫌犯罪的依法采取相应措施。