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标题:证监会权力下放,风暴来袭无人能够幸免

1楼
123456 发表于:2017/4/20 0:45:00
        一直以来,金融市场违法乱纪的行为屡禁不止,监管部门也因此受到了怀疑,证监会作为市场监管的主体,在执法任务日益繁重的现如今,如何整合系统内部资源打破制约监管执法的瓶颈是市场人员最关注的一件事情。

  近些年来随着国家经济的发展,金融行业新增案件以每年27%的年平均速度在增加,执法部门的工作量与日俱增,就以此次清理整顿交易场所为例:各地的金融办和监管部门最大的工作量在于处理“堆积如山”的交易场所涉嫌违规操作地投诉。据业内权威机构统计,这样的情况或许只是被发现的冰山一角,还有很多违规违法的行为尚未发现或是没来得及处理。

  除了量的增加外,还有监管的难度也不断加深。随着科技地发展,部分违规交易场所的违规手段更加专业化,方式更加多样化,众多违法犯罪活动之间呈现出衍生交织的态势。特别是2016年交易场所乱象频发,大量机构利用资金、技术,集团优势从中获利,还有部分个人投资者站在监管力量的对立面,通过违规手段操纵市场,开展内幕交易,多次信息泄露等行为,肆意践踏法律的威严来获取利益。

  这一切的一切对于固有的监管执法模式而言,是一个重大的挑战。为了应对市场的变化,及时高效的解决市场问题,证监会需要积极探索执法制度创新,完善体制安排,优化监管资源配置。

  证监会主席刘士余在4月15日的深圳证券交易所会员大会上谈到《证券法》的时候表示:交易所是资本市场重要的监管主体,拥有交易监控权、纪律处分权以及规则制定权。交易所具有实时全景式透视市场的法定职责,又具有贴近市场各类主体的天然优势,把一线监管的职责扛起来、扛得住,体现了市场运行和监管的内在逻辑。

  在业内专家看来,过去的交易所性质单一,以证监会为“最高指导”,而以后,证监会会给与交易所通过制定规则对市场进行“全方位”监管的权力。证监会对稽查局的执法权、证监局的处罚权、行业协会的自律监管权,都逐步推进做实。一张由证监会统领的全方位、一体式监管网已经基本形成。

  在这样重重的监管之下,任何“灰色领域”、“特殊通道”都将受到制裁。以邮币卡为例:近两年,新兴文化类金融产业——邮币卡交易,在受到政府鼓励发展的同时也漏洞百出。一些新上线的邮票品种短期内连续多日涨停,相比较现货市场商品溢价明显异常。据监管部门摸底调查发现,部门交易场所涉嫌操纵市场。包括利用申购打新等方式集中快速拉抬价格引诱市场跟风;部分品种价格超出市价几十几百倍,严重制约了整体盘面指数走向……

  针对交易场所的清理整顿进度也因为现实情况的复杂性被一再拖延,进展慢于预期,监管难度由此可见。金融市场监管体系涉及行业众多,种类繁杂,单纯增加人力,拓展权力部门的方式显然已经适合市场的发展需求,相比较以前的,此次的权力下放个更加彻底和高效,将自身从繁琐的监管事项中提出来,集中更多的人力无力资源去处理更大的案件和完善市场规则,当前证监系统已形成多个层次、各有侧重的监管框架。

  种种迹象表明,证监会正在逐步推进监管权力下放。当前,一场覆盖全行业的大金融监管风暴正在酝酿

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