标题：信号！山东省交易场所通过白名单还需要申请交易业务许可证！

山东省地方金融监督管理局

关于交易场所交易业务许可证申办事宜的通知

鲁金监字〔2018〕6号

有关市地方金融监督管理局，各交易场所：

为加强交易场所监管，规范交易业务许可管理，根据《山东省地方金融条例》（以下简称《条例》）、《山东省交易场所监督管理办法》（以下简称《办法》）、《山东省交易场所交易业务许可证管理指引》（以下简称《指引》）等规定，现就申请办理交易场所交易业务许可证事宜通知如下：

一、申报条件

申请交易业务许可证的交易场所，须条例以下条件：

（一）符合《条例》《办法》《指引》规定；

（二）已纳入我省公布的通过检查验收、由省地方金融监督管理局（以下简称省监管局）监管的交易场所“白名单”；

（三）不得有下列行为之一：

1.交易场所获批后无正当理由超过6个月未运营，或者运营后自行停业连续6个月以上；

2.有重大违规行为且未妥善处置；

3.未按照统一安排在规定时间内接入山东交易市场清算所；

4.未按照规定向省监管局报送信息；

（四）申报材料完整、规范、真实、有效。

二、申报材料

交易场所应提交局面申报材料，包括但不限于：

（一）交易场所局面申请文件，应载明申请人的机构名称、营业场所、注册资本、法定代表人、股权结构、拟申请业务许可类型、交易品种、交易模式等；

（二）营业执照（有效复印件）；

（三）公司章程（有效复印件）；

（四）经审计的2017年度财务报告；

（五）基本业务规则；

（六）持股比例在10%（含）以上的出资人情况简介；

（七）董事、监事、高级管理人员名单、履历材料以及近3年内无违法记录和不良信息记录的个人承诺书。

三、申报程序

交易场所将申报材料提交到所在市地方金融监督管理局（以下简称市监管局），市监管局进行认真核实，并填报《市地方金融监督管理局初审意见表》（见附件）后，将申报材料报至省监管局。省监管局直接监管的交易场所，直接向省监管局提交申请材料。

省监管局受理申报材料的截止时间为2018年4月30日。《条例》实施前已获批运营的交易场所，如不符合《条例》《办法》规定条件（如实缴货币资本不足3000万元人民币），给予一定整改宽限期，申报时间可延长至2018年6月30日；到期不能完成整改的，视为自动放弃申报，并承担相应后果。

对符合条件的交易场所，在履行完规定程序后，省监管局将颁发交易业务许可证，并予以公布。

联系人：杨君伟、王彦琛、（0531）86061587

附件：市地方金融监督管理局初审意见表

山东省地方金融监督管理局（章）

2018年2月9日