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标题:安徽省交易场所监管工作有新意

1楼
123456 发表于:2019/9/12 19:33:00
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安徽省交易场所监管工作有新意

期货日报   

  近几年来,事关各类交易场所的清理整顿活动开展数次,各地有关交易场所的管理规则也随之逐步建立和完善。9月2日,安徽省人民政府办公厅通过官网发布了关于印发《安徽省交易场所监督管理暂行办法》(下称《办法》)的通知。记者查阅《办法》发现,其具有共性与兼顾个性的特点,面对不同类型交易场所运行模式存在较大差异的情况,不做“一刀切”,既为各类交易场所规范发展留出空间,又便于地方行业主管部门依据行业特征制定实施细则。


  清理整顿各类交易场所“回头看”活动中,交易场所优胜劣汰、脱虚向实,实力雄厚和有产业基础的交易场所得以留存,形成交易场所新势力。安徽地区的政策文件再次明确了这一点,《办法》指出,商品现货类交易是指立足现货,具有产业背景和物流等配套措施,由买卖双方进行公开的、经常性的或定期性的商品现货交易的活动。交易场所的设立与当地产业支撑条件相协调,原则上一类交易场所只批设一家,不设立与当地产业无关的交易品种。


  与其他省份政策文件不同,《办法》并未明确交易场所注册资本金。众所周知,在清整期间,为避免交易场所爆发式增长乱象,有的地区通过增加注册资本等手段,提高交易场所“门槛儿”,多个地区该规定已逾亿元大关。但《办法》指出,新设交易场所应符合《中华人民共和国公司法》有关规定,采取公司制组织形式,并具备以下条件,如省相关行业主管部门规定的注册资本、实缴资本、出资来源和股本结构。多位交易场所人士向期货日报记者表示:“因交易场所类别繁多,牵扯不同部门,不应设置‘门槛儿’而让某些交易场所无辜出局,由主管部门来规定符合实际情况,也符合不做‘一刀切’的原则,安徽此举极具人性化。”


  不搞“一刀切”,让实力说话。为促进交易场所良性发展和避免交易场所沦为“僵尸”平台,导致资源浪费,安徽省选择让交易场所自己去解决问题。《办法》规定,获准筹建的交易场所,应当自省政府批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。未能按期完成筹建的,主发起人可向设区市政府申请筹建延期,筹建延期不得超过一次,筹建延期的最长期限为3个月。筹建逾期未获准开业的,批准筹建的相关文件失效。验收不合规的,可给予一次整改验收机会,整改时间最长不超过3个月。


  通过严格的时间限制让交易场所“原形毕露”,行就发展,不行就立马淘汰,既给了交易场所机会,也能提高交易场所队伍质量,解决重复建设、资源浪费等现象。虽然《办法》给交易场所发展提供了弹性发展空间,但为避免行业乱象死灰复燃,其也是毫不手软。安徽省把“微盘”交易平台列入管理办法中,可谓独树一帜。《办法》要求,网信、通信管理部门依法依规关停未经省政府批准设立的交易场所网站及“微盘”交易平台。公安部门依法依规对交易场所及“微盘”交易平台涉嫌犯罪行为予以打击。面对交易场所热议的“非法期货”话题,《办法》指出,证券监督管理部门负责对利用各类交易场所从事非法期货业务的行为进行查处,构成犯罪的,移交公安机关立案侦查。


  众所周知,在交易活动中,资金安全问题是对参与者的重要考量,通常交易场所会在推广业务时请银行方来背书,但安徽省却对此下了禁止令。《办法》规定,交易场所不得借用银行信用进行经营和宣传,对未接入第三方登记公示平台但符合相应资质的交易场所,由商业银行提供资金支付结算服务,鼓励交易场所接入依法设立的交易标的第三方登记公示平台。


  从实际出发,让专业的人去做专业的事儿,《办法》的最大亮点是细分了安徽省行业监管方。《办法》指出,省宣传文化等部门按照职责分工负责对文化类交易场所的行业监管;省发展改革委负责对用能权类交易场所的行业监管;省科技厅负责对科技资源、知识产权类交易场所的行业监管;省农业农村厅负责对农村产权类交易场所的行业监管;省生态环境厅负责对排污权、碳排放权类交易场所的行业监管;省商务厅负责对大宗商品现货类交易场所的行业监管;省国资委负责对省属国有产权类交易场所的行业监管;省地方金融监管局负责对股权、金融资产类交易场所的行业监管;省林业局负责对林权类交易场所的行业监管;其他新设立类别交易场所,按照职能职责由省相关行业主管部门负责行业监管。


  “明确谁家的孩子谁来抱,这不仅利于监管,更利于避免部门利益冲突导致阻碍交易场所发展。”多位专家学者向记者表示。


  一个行业的健康发展,需要法治的环境为其保驾护航。据记者不完全统计,截至发稿,已有北京、上海、湖南、浙江、海南、山东等23个地区通过官方渠道公布了有关交易场所的管理办法或细则。各地的管理办法既异曲同工,又各有千秋,这将有助于今后从国家层面出台交易场所监管规则。





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