地方各类交易场所（含区域性股权市场）检查

《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》《广东省交易场所监督管理办法》《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》《区域性股权市场监督管理试行办法》《关于规范发展区域性股权市场的指导意见》《关于进一步明确区域性股权市场可转债业务有关事项的函》等

1.合规情况：是否存在违反《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》《区域性股权市场监督管理试行办法》《广东省交易场所监督管理办法》等相关规定的行为。

2.公司治理及内部控制情况。

3.公司经营展业情况。

4.金融消费者权益保护和涉法涉诉情况。

5.前期检查发现问题的整改情况。