湖南省地方金融监督管理局

关于印发《湖南省交易场所总体规划

（2020—2025年）》的通知

湘金监发〔2020〕62号

HNPR—2020—31002

各市州人民政府，省政府各厅委、各直属机构，中央驻湘金融监管部门：

经省人民政府同意，现将《湖南省交易场所总体规划（2020—2025年）》印发给你们，请认真组织实施。本规划自印发之日起施行。

附件：湖南省交易场所总体规划（2020—2025年）

湖南省地方金融监督管理局　　　

2020年7月30日　　

附件

湖南省交易场所总体规划（2020—2025年） 

为促进我省各类交易场所规范发展，根据***中央、国务院关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见和《清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室〈关于三年攻坚战期间地方交易场所清理整顿有关问题〉的通知》（清整办函〔2019〕35号）等文件精神，结合湖南实际，制定本规划。

一、发展现状

近年来，在推进市场化改革的过程中，我省先后建立了一些权益类、文化艺术品类、大宗商品类、金融资产类交易场所，为活跃商品和要素市场、促进地方经济繁荣发挥了积极作用，但也出现了一些地区和行业盲目设立交易场所，监管责任和制度边界不清，部分交易场所无序发展、违法违规从事金融业务等问题，对我省经济健康发展和社会稳定带来一定负面影响。

（一）各类交易场所现状。我省共有各类交易场所94家（1家为外省在湘分支机构），具体如下：

从行业分布看，大宗商品类57家、文化艺术品类14家、国有产权类9家、知识产权类6家（3家商标专利权、2家版权，1家域名）、技术产权类4家、金融资产类1家、能源电力类1家，其他产权类2家。从区域分布看，省直18家、长沙38家、衡阳3家、株洲2家、湘潭2家、邵阳2家、岳阳3家、常德6家、张家界2家、益阳2家、郴州6家、永州2家、怀化4家、娄底4家。从企业名称看，带有“交易所”字样的交易场所12家，带有“交易中心”字样的交易场所55家，带有“交易市场”字样的交易场所20家，带有“商品交易”字样的交易场所4家，带有“商品电子商务”字样的交易场所2家，带有“产权服务”字样的交易场所1家。从清理整顿情况看，94家交易场所中，有22家交易场所被列为清理整顿各类交易场所重点整治对象。

（二）存在的主要问题。主要包括以下六个方面：一是总体数量仍然偏多，多头审批、违规设立、重复建设问题较为突出。现存交易场所中仅有18家经过了省人民政府批准或认可，其他均未经省人民政府批准设立。二是权益类交易场所规模较小、实力较弱。交易场所普遍存在业务同质化、交易规模小、业务发展方向不明确等问题。三是多个同类别交易场所需要重组。按照清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称国家清整部际联席会议）“一个类别一家”的原则要求，大宗商品类、文化艺术品类、国有产权类、知识产权类、技术产权类交易场所需按行业类别进行重组。四是大宗商品类、邮币卡类交易场所清理整顿难度大。目前我省大宗商品类、邮币卡类交易场所遗留问题多，存量风险化解进展缓慢。五是监管机制有待健全。交易场所监管主要依靠政策文件，相关监管法规出台滞后，监管难度较大。六是相关配套机制欠缺。资金存管、登记服务、支付结算等配套机制未设立，没有从制度上实现交易、资金管理、结算环节的分离。

二、总体要求

（一）指导思想。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的十九大精神，按照国务院清理整顿各类交易场所决策部署，聚焦实体经济，严防“脱实向虚”，防范金融风险，保护投资者利益，优化行业结构和区域布局，规范交易场所运行，加强风险管理，发挥各类交易场所公平交易、促进资源优化配置功能，为服务实体经济发展提供有力的交易平台支撑。

（二）基本原则。

总量控制、合理布局、审慎批准。着眼全省经济发展全局需要，按“一个类别一家”原则（参考《国民经济行业分类》（GB/T　4754—2017）确定），切实压降交易场所数量。按照国家统一部署要求，对各类交易场所实行严格准入管理。三年攻坚战期间（2018—2020年）原则上不新设交易场所，未完成重组工作的行业不新设交易场所。清理整顿工作完成后若确有新设需要，结合资源禀赋、产业需求、配套条件和监管能力，严格按照相关程序，在书面征求国家清整部际联席会议同意后，报经省人民政府批准设立。

有序推进、加强协作、严控风险。坚持“撤销关闭一批，转型一批，重组一批，保留一批”工作思路，各部门之间强化信息交流共享，主动加强协调，形成既有分工又相互配合的工作机制，坚决整治交易场所乱象。妥善解决矛盾纠纷，切实保护投资者合法权益，防范处置风险的风险。

规范发展、分类推进、强化监管。推动各类交易场所完善公司治理，进一步压实合规运营主体责任。根据各行业交易场所特点分类推进规范发展。由省级各行业主管部门出台监督管理实施细则，健全行业监管制度，促进各类交易场所功能发挥和我省实体经济发展良性互动。

（三）规划目标。力争通过6年时间，规范交易场所秩序，防范和化解交易场所风险，引导交易场所“脱虚向实”，推动有资源禀赋、有产业基础的交易场所稳健发展。更好地发挥交易场所功能，促进生产要素和市场资源实现更优配置和便捷交易流转。进一步健全监督管理体系，有效保护投资者合法权益，基本形成各类交易场所健康发展的良好局面。到2025年底，力争我省各类交易场所数量压降至18家以内。

三、主要任务

（一）大力整顿规范交易场所行业秩序。由省互联网金融风险专项整治工作领导小组（以下简称省整治工作领导小组）指导，省整治工作领导小组办公室（以下简称省整治办）牵头，各行业主管部门具体负责，各级市场监管部门加强配合，根据《企业经营异常名录管理暂行办法》（国家工商行政管理总局令第68号）、《严重违法失信企业名单管理暂行办法》（国家工商行政管理总局令第83号）、《无证无照经营查处办法》（国务院令684号）等规定，对我省所有交易场所统一进行清理整顿和规范认定，定期发布更新各类交易场所“白名单”“黑名单”。对94家交易场所中22家重点整治对象加大清理整顿力度，对72家非重点整治对象中大部分暂无涉众型风险的机构，采取转型一批的办法，通过加强监管去掉“金融属性”的途径实现规范发展，督促其变更名称和经营范围，回归实体经济；保留一批有资源禀赋和产业需求，且发展较为规范或风险处置完毕的交易场所；撤销关闭一批违法违规问题严重且整改不力的交易场所；重组一批业务重合、同类别重复建设的交易场所，由批设程序完备、股东产业背景强、持续合规经营、盈利模式清晰的交易场所作为重组主导方。对违法违规在我省行政区内开展业务的外省交易场所进行排查清理。强化对交易场所会员、代-理商、授权服务机构的清理和追责打击力度，防范违法违规行为。

（二）妥善解决大宗商品类交易场所问题。由省商务厅和属地政府共同摸底排查全省大宗商品类交易场所情况，并根据“一所一策”原则逐一制定处置方案，到2021年底前，基本化解存量风险。严格按照“一个类别一家”原则，对长期处于业务停滞状态、出现违规和风险的交易场所，加大依法撤销、关闭、重组工作力度，大力破除无效供给，保留6家以内的大宗商品类交易场所。在健全完善退出机制基础上，做好风险预判预控，坚持稳中求进，针对性开展工作，进一步压实交易场所责任，依法稳妥处理信访投诉，切实保护存量投资者利益，切实防范处置风险的风险。推动大宗商品类交易场所围绕产业链为企业提供电子交易、现代物流、供应链支持等服务。