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上海市《办法》频出 交易场所有法可依（系列报道二）
期货日报上海作为全国改革开放排头兵，其一举一动备受行业人士关注。2月19日，上海市人民政府通过官网发布了“关于印发《上海市交易场所管理暂行办法》（下称《办法》）的通知”，同日发布的还有关于《办法》的政策解读。上海市政府在解读《办法》中称，突出共性与兼顾个性的原则。鉴于不同类型交易场所运行模式存在较大差异，国家相关部委也有相应的行业管理规定，《办法》主要就共性和核心问题提出基本要求，不做“一刀切”。既为各类交易场所规范发展留出空间，又便于市级行业主管部门依据行业特征制定实施细则。
“此《办法》出台是国家相关部门对地方政府的要求，《办法》成为上海市交易场所今后如何设立、运行、发展等问题的一个纲领性文件，其中发布负面清单以及对各类交易场所的监管是很有新意的。”上海市浦东新区商务委员会的一位官员向记者表示。
《办法》指出，本市设立市金融稳定发展联席会议（下称联席会议），按照本市清理整顿各类交易场所工作机制，负责指导、协调交易场所规范管理工作。联席会议办公室设在市地方金融监督管理部门。上述官员认为，联席会议是国务院金融稳定发展委员会的一种延续，联席会议起到了协调不同管理部门的责任作用，例如协调银保监会、证监会、公安局、法院、金融办等。以交易场所的管理为例，商务委员会只管大宗商品现货领域，但是文化领域的就要归文化部门管，例如邮币卡，航运领域的交易所就要归交运部门管，所以需要一个协调部门，针对不同行业的交易场所建立一个协调机制是好事情。
谈及上海市下一步的监管动态，该位官员认为，交易场所“黑白名单”应该不会出，上海市内部不叫“黑白名单”，只会有一个类似于通过清理整顿内部验收合格说法的管理名单，但这个名单会不会对外公布还要打一个问号。如果说通过验收交易场所称“白名单”，那其他没公布出来的就是“黑名单”了？不能完全这样说，因此公布名单的事情就比较敏感了。即使对外公布通过检查验收的交易场所，也不会以“白名单”的形式出现，可能会公布哪些企业按《办法》中第二十一条要求纳入资金监管体系中的一份名单，这份名单可以起到类似“白名单”的效果，是一种变相的“白名单”，因为只有规范发展的交易场所才会按照《办法》等监管政策的相关要求去做。
记者查阅《办法》了解到，第二十一条要求交易场所应当实行自有资金与客户资金的隔离管理，切实维护客户资金安全。交易场所应当在本市经营的银行业金融机构开立用于交易资金结算的银行账户。交易场所应当实行交易资金第三方结算制度，由交易资金的开户银行或非银行支付机构负责交易资金的结算，按客户实行分账管理，确保资金结算与客户交易指令要求相符。交易场所应当与符合条件的商业银行就账户性质、账户功能、账户使用的具体内容、监督方式等事项以监督协议的形式做出约定，明确双方的责任和义务。交易场所不得借用银行信用进行经营和宣传。对未接入第三方登记公示平台但符合相应资质的交易场所，由商业银行提供资金支付结算服务。鼓励交易场所接入依法设立的交易标的第三方登记公示平台。
“我对《办法》持一种谨慎肯定的态度。”胡俞越向记者表示，上海的各类交易场所在全国来说还算是管得住、管得严。《办法》基本上还是把“38号文”具体化，但没有完全去重复“38号文”的精神，可以说是一种延续，可它还是留了口子、留了空间的。有些方面它就没有强化，比如“38号文”讲的标准化的问题，它就没有特别强调。这两年来都把三大攻坚战之中全面防控风险放在首位，而防控金融风险又是重中之重。在防控金融风险中，肯定会把清理整顿各类交易场所的风险放在一个重要位置上。既然大背景是防控风险，地方政府就要落实主体责任，所以各级地方政府出台相对应的文件，都起到了一个示范效应，是有积极意义的。
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