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炒邮网论坛网友视点黑马园地 → 江苏省第二批交易场所白名单即将公布?

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标题: 江苏省第二批交易场所白名单即将公布?
cjiyou
帅哥哟,离线,有人找我吗?
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江苏省第二批交易场所白名单即将公布?


原创 智库 商品交易场所创新服务智库 今天
近日,行业传闻江苏省清整办即将公布第二批交易场所白名单,2020年4月20日,江苏省清整办公布了第一批交易场所白名单《关于江苏省清理整顿各类交易场所“回头看”工作有关事项的通知》苏清整办发(2020)3号,其***有12家各类交易场所通过验收。时隔一年多,行业从业人士一直在关注第二批交易场所名单的发布,因为这其中有几个看点,一是在大宗行业比较有影响力,也取得了不错成绩的交易场所是否能进入白名单,二是江苏省内极个别涉嫌严重违规的交易场所是否能被关停。

另外,需要注意的是,江苏省清整办公布的交易场所白名单,仅代表就主体和现阶段开展业务的合规性,不代表其未来开展交易业务合法合规。

针对个别违规交易场所通过白名单的情况,证监会认为部分通过验收的交易场所在验收时积极整改,验收之后却利用合法身份二次违规经营,这需要地方监管部门加强日常的巡查,及早发现问题,及早处理,必要的时候由公安机关介入处理,以打促整。

按照证监办发(2013)111号文件的要求,发现违规大宗商品类交易场所的具体整治措施:

一是停止扩张、压缩规模,通过要求交易场所停止业务宣传,停止新增会员、停止上市新品种、停止开新户、停止开新仓、逐步提高保证金比例等方式,压缩现有交易规模,原有客户只能平仓。
二是锁定风险,暂停会员单位资金转出,要求资金托管银行监控重大资金流向并定期报告,必要时对交易场所股东和高管人员采取限制处境等措施。
三是逐步清退,要求交易场所对现有客户进行清退及清理,使客户逐步平仓推出。
四是关闭或转型发展,待客户基本清退后关闭违规交易系统,交易场所注销工商登记;确有必要存续的,探索发展符合相关法律法规的现货交易模式,但新业务模式须经过省级人民政府审核后,方可投入运营。


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2021-7-30 10:10:00
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